2018年5月证券从业资格考试法律法规备考试题10_第7页

 

61[单选题] 证券登记结算公司为保证业务正常进行．需采取的措施包括（　　）。

Ⅰ．建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系

Ⅱ．制定完善的风险防范制度

Ⅲ．建立完善的技术系统

Ⅳ．制定业务紧急应变程序和操作流程

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

参考答案：C

参考解析： 证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务。根据自律管理的要求．它需采取以下措施保证业务的正常进行：(1)制定完善的风险防范制度和内部控制制度；(2)建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；(3)要建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系；(4)要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金．用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

 

62[单选题] 按基金规模是否可以发生变化分类，基金的种类有（　　）。

Ⅰ．开放式Ⅱ．限定式Ⅲ．非限定式Ⅳ．封闭式

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ

参考答案：C

参考解析： 证券投资基金按照其设立后规模是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基金。封闭式基金设立后规模不变．因此它可以像股票那样在证券交易所上市交易。开放式基金设立后其规模可以变化．这种变化一般是通过投资者对基金的申购和赎回实现的。

 

63[单选题] 可转换债券的初始转股价格因公司（　　）进行调整。

Ⅰ．送红股Ⅱ．增发新股

Ⅲ．配股Ⅳ．提高转股价格

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：C

参考解析： 可转换债券的初始转股价格可因公司送红股、增发新股、配股或降低转股价格进行调整．具体调整情况公司应予以公告．

 

64[单选题] 证券存管是指证券公司将（　　）统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

1．自身持有的证券Ⅱ．法人股股东持有的股权证明

Ⅲ．投资者交给其保管的证券Ⅳ．债权人持有的债券

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

参考答案：C

参考解析：证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。在账户记录上．由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位．采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券：证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。证券存管一般是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。证券托管一般是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

 

65[单选题] 目前，中国大陆地区的全国性的股票交易市场有（　　）。

Ⅰ．香港联合交易所Ⅱ．深圳证券交易所

Ⅲ．上海证券交易所Ⅳ．上海金融期货交易所

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

参考答案：B

参考解析： 略

 

66[单选题] 关于深圳证券交易所上市开放式基金。以下表述正确的是（　　）。

Ⅰ．上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日

Ⅱ．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

Ⅲ．基金管理人可按申购金额分段设置申购费率．场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率

Ⅳ．投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金

A.Ⅰ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：D

参考解析： 上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值(四舍五入至价格最小变动单位)。基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。投资者可在交易日的交易时间内使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金。

 

67[单选题] 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（　　）。

Ⅰ．证券公司与客户必须是“一对一”

Ⅱ．具体投资方向应在资产管理合同中约定

Ⅲ．要设定特定的投资目标

Ⅳ．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

参考答案：C

参考解析： Ⅲ属于专项资产管理业务的特点。

 

68[单选题] 下列各项中。属于证券经纪商权利的有（　　）。

Ⅰ．决定证券买入卖出的时间和价格

Ⅱ．按规定收取服务费用．如交易佣金

Ⅲ．坚持为客户保密制度

Ⅳ．拒绝接受不符合规定的委托要求

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅡⅣ

参考答案：D

参考解析： 证券经纪商权利：有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定；有按规定收取服务费用的权利，如收取交易佣金等；对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。

 

69[单选题] 下列选项中，属于上市公司收购中的财务顾问的职责的有（　　）。

Ⅰ．对收购人的相关情况进行职责调查

Ⅱ．对收购人是否符合《上市公司收购管理办法》的规定及申报文件内容的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证

Ⅲ．与收购人签订协议．在收购完成后6个月内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则等

Ⅳ．应收购人的要求向收购人提供专业化服务．全面评估被收购公司的财务和经营状况

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

参考答案：B

参考解析： Ⅲ应当是与收购人签订协议，在收购完成后12个月内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程，依法行使股东权利，切实履行承诺或者相关约定。

 

70[单选题] 目前，我国债券质押式回购交易可在（　　）进行。

Ⅰ．上海证券交易所Ⅱ．深圳证券交易所

Ⅲ．场外交易市场Ⅳ．全国银行间同业拆借中心

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：B

参考解析： 略