2018年5月证券从业资格考试法律法规备考试题10

 

一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

1[单选题] 下列关于期货公司设立条件的说法中。错误的是（　　）。

A.注册资本最低额为1000万元

B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

D.有健全的风险管理和内部控制制度

参考答案：A

参考解析： 根据《人民共和国证券法》《人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定，设立期货公司应当具备下列条件：(1)注册资本最低额为人民币3000万元。(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。(5)有合格的经营场所和业务设施。(6)有健全的风险管理和内部控制制度。(7)国务院期货监管机构规定的其他条件。

 

2[单选题] 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（　　）日内向中国证券业协会进行离职备案。

A.10

B.15

C.20

D.30

参考答案：A

参考解析： 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。

 

3[单选题] 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定．情节严重的．可以对有关责任人员采取（　　）年的证券市场禁入措施。

A.3～5

B.3～10

C.5～10

D.2～5

参考答案：A

参考解析： 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的．可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的．可以对有关责任人采取5。10年的证券市场禁人措施．

 

4[单选题] 上市公司购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到（　　）以上构成重大资产重组。

A.80%

B.70%

C.50%

D.30%

参考答案：C

参考解析： 购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上，则构成重大资产重组。

 

5[单选题] 依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理的是（　　）。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国保监会

D.中国证券业协会

参考答案：C

参考解析： 中国保监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理。

 

6[单选题] 证券经纪业务中．客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（　　）年。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：C

参考解析： 客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

 

7[单选题] 上市公司的半年报告应当在每一会计年度上半年结束之日起（　　）内披露。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.4个月

参考答案：B

参考解析： 上市公司应当在每一会计年度上半年结束之日起2个月内披露半年报告。

 

8[单选题] 我国封闭式基金的注册登记机构是（　　）。

A.证券交易所

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.证券公司

D.商业银行

参考答案：B

参考解析： 封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，其登记业务同上市公司的股票一样．由中国证券登记结算有限责任公司办理。

 

9[单选题] 证券经营机构从事证券自营业务可以有下列（　　）行为。

A.将自营业务与代理业务混合操作

B.拒绝以自营账户为他人买卖证券

C.委托其他证券经营机构代为买卖证券

D.以他人名义为自己买卖证券

参考答案：B

参考解析： ACD选项都属于证券经营机构从事证券自营业务明确规定的禁止行为。

 

10[单选题] 股票发行申请未获得核准的，自中国证监会做出不予核准决定之日起（　　）个月后，发行人可再次提出股票发行申请。

A.6

B.3

C.12

D.24

参考答案：A

参考解析： 略