第 5 章《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》有关数字规定 一、任职资格条件的有关数字规定 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件包括：具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务

一、向监管机构报告的有关数字规定 　　首席风险官应当在每季度结束之日起___10个工作日_内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。(28)首席风险官应当在每年__1月20日__前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作

一、向监管机构报告的有关数字规定 　　期货交易所联网交易的，应当于决定之日起__10日__内报告中国证监会。(15) 　　会员制期货交易所会员大会、理事会(公司制期货交易所股东大会、董事会、监事会)结束之日起_10日___内，应当将会议

多项选择题(以下各小题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目 要求选项的代码填入括号内) 1.下列关于期货价格的图示法中，正确的说法有(　　)。[2010年3月真题] A.时图是指将每一笔成交价都在坐标图中标出的图示方式

一、向监管机构申请批准的有关数字规定 　　期货公司变更__5%__以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。(19) 　　二、向监管机构报告的有关数字规定 　　期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重

单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1.某日，我国某月份某期货合约的结算价格为29970元/吨，收盘日价格最大波动限制为±4%,下一交易日不是有效报价的是(　　)元/吨。[20

业务管理和风险控制制度 　　第二十七条 期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度，加强对资产管理业务的交易监控，防范业务风险，确保公平交易。 　　第二十八条 期货公司应当对资产管理业务进行集中管理，其人员、业务、场地应当与其他

账户监测监控 　　第三十八条 期货公司应当按照期货保证金安全存管规定向监控中心报送期货资产管理账户的数据信息。 　　期货公司应当每日向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。 　　第三十九条 期货公司期货资产管理账户应当遵

透支交易责任 第三十一条 第三十一条期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货 公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。 期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认

第三十六条期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理;规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。 　　客户的交易保证金不足，又未能按期货经

实物交割责任 　　第四十二条至第四十七条 　　第四十二条交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。 　　第四十三条期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任;造成客户损失的，应当承担

第四十八条至第五十一条 　　第四十八条期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。 　　期货交易所代期货公司履行义务或者承担赔偿责任后，有

第五十六条至第五十七条 　　第五十六条期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。 　　确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是

判断是非题 　　1.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除。(　　) 　　2.为了维护期货交易市场的稳定，中国证监会及其派出机构不得提高期货公司的风险监管指标标准。(　　) 　　3.中国证

第五十八条至第六十一条 　　第五十八条人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有 　　权依法采取强制措施转让该交易席位。 　　第五十九条

一、单项选择题 　　1.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经(　　)签字确认。 　　A.期货公司法定代表人 　　B.期货公司财务负责人 　　C.期货公司结算负责人

第一条至第三条 　　第一条人民法院审理期货纠纷案件。应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的风险责任，并维护期货市场秩序。 　　第二条人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约

判断是非题 　　1.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。(　　) 　　2.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。(　　) 　　3.全面结算会员期货公司应

管辖 　　第四条至第七条 　　第四条人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十九条规定确定期货纠纷案件的管辖。 　　第五条在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。 　　因实物交

一、单项选择题 　　1.期货公司取得金融期货结算业务资格之日起(　　)内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 　　A.1个月 　　B.2个月 　　C.3个月 　　D.6个月 　　2.在我国，可以受托为