第八条至第十二条 　　第八条期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。 　　第九条期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任;非期货公司

(一) 　　由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题： 　　141.若期货公司欲申请停业，应当妥善处理(　　)。 　　A.客

无效合同责任 　　第十三条至第十五条 　　第十三条有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效： 　　(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的; 　　(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的; 　　(三)

判断是非题(本题共20个小题，每题0.5分，共10分。正确的用A表示，错误的用B表示) 　　121.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。(　　) 　　122.在我国设立期货交易所，由中国期货业协会审批

期货交易管理条例 　　第二章：期货交易所 　　1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。 　　2.交易所履行的责任： 　　提供交易场所。安排合约上市。组织监督结算 交割 交易。保证

101.期货交易所向会员收取的保证金可以分为(　　)。 　　A.结算准备金 　　B.交易准备金 　　C.结算保证金 　　D.交易保证金 　　102.根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下(　　

第一章 总则 　　1.首席风险官： 　　负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和发现管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员 　　对期货公司董事会负责 　　证监会对其监督管理 协会交易所 自律管理 　　第二章 任免与行为规范

第一章 总则 　　第二章 设立 变更与业务终止 　　1.期货公司设立需要满足的条件： 　　从业人员资格不低于15个高级管理人员资格的不低于3个 　　2. 持有公司5%以上股份的股东具备下面情况： 　　实收资金和净资产均不低于300

1.从事期货交易活动，应当遵循(　　)的原则。 　　A.公开、公平、公正、公信 　　B.公开、公平、公正、诚实信用 　　C.公开、公平、公正、自愿 　　D.公开、公平、公正、公序良俗 　　2.国务院期货监督管理机构派出机构依照《期

第一章 总则 　　1.本办法所说的机构是： 　　期货公司 　　期货交易所的非期货公司的结算会员 　　期货投资咨询机构 　　未期货公司提供中间介绍业务的机构 　　中国证监会规定的其他机构 　　第二章 从业者的取得和注销 　　1

多选题 　　1.期货交易所应当健全下列风险管理制度，(　　)。 　　A.保证金制度 　　B.当日无负债结算制度 　　C.涨跌停板制度 　　D.风险准备金制度 　　参考答案[ABCD] 　　2. 题干:期货交易所会员享有的权利包

第一章 总则 　　第二章 资格的取得与终止 　　期货公司申请金融期货结算业务满足下面条件： 　　1.结算和风险管理部门负责人具有2年工作经验。高级管理人员2年内未受过刑事处罚。 近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚。管理人员变更比例不

1.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司(　　)。 　　A:不承担责任 　　B:承担次要赔偿责任 　　C:承担主要赔偿责任，最高不超过80%

第一章 总则 　　第二章 资格条件与业务范围 　　1.符合条件证券公司： 　　申请日前6个月各项风险指标符合规定标准 　　已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。 　　2个月风险监管指标合格 　　配备必要的业务人员 公司总部

1.期货投资者保障基金由(　　)集中管理、统筹使用。 　　A.期货交易所 　　B.期货公司 　　C.中国证监会 　　D.中国银监会 　　2.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括(　　)。 　　A.章程和交易

1.某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交贷款，期货公司其他股东未持有异议，期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。根据上述事实。 　　(1)下列关于期货公司

第一章 总则 　　第二章 风险监管指标的计算 　　1。 净资本计算公司：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项 　　第三章 风险监管指标 　　1.期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：

董事、监事、高管任职资格 　　第一则 总则 　　1.高级管理人员 指: 期货公司总经理 副总经理 首席风险官 财务负责人 营业部负责人。中国证监会对期货公司董事监事和高级管理人员进行管理，派出机构需授权管理。中国期货业协会 交易所对期货

1.符合条件证券公司： 申请日前6个月各项风险指标符合规定标准 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。 2个月风险监管指标合格 配备必要的业务人员 公司总部至少5名。开展介绍业务员的营业部至少2名具有期货从业资格的人员。 2

一、单项选择题 　　1.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经(　　)签字确认。 　　A.期货公司法定代表人 　　B.期货公司财务负责人 　　C.期货公司结算负责人