（加粗选项为答案） 　　141、 对证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。 (√) 　　142、 如果投资组合A的特瑞诺指数高于投资组合B，则一定能够认为A的投资绩效优于B。 (×) 　　143、 在一定范围内对投资组合进

（加粗选项为答案） 　　131、 投资组合保险策略是指保持资产所占比重与该资产的相对价格同方向变动，则投资组合中的各类资产所占比重应随市场相对价格的下降而降低。 (√) 　　132、 基金投资运作中，其关键是投资决策，而投资研究对基金投

（加粗选项为答案） 　　121、 封闭式基金的资产净值应至少每月在指定的全国性报刊上公告一次。 (×) 　　122、 如果某.只股票的贝塔值小于1，说明它是一支活跃或激进型酌基金。 (×) 　　123、 基金管理费费率和基金托管费费率

（加粗选项为答案） 　　101、 契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利。 (√) 　　102、 所谓产品线的宽度，是指一家基金管理公司所拥有的基金产品总数。 (×) 　　103、 证券投资基金在运作中实行制衡机制，即投资人拥有所有

（加粗选项为答案） 　　111.与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露制度更高。(　　)　　A.正确 　　112.公司型基金的投资者既是基金持有人，又是公司的股东。(　　)　　A.正确 　　113.指数基金以编制指数范围的股票或债券为

　　（加粗选项为答案） 　　101.证券投资基金具有集合投资、专业管理、组合投资、分散风险的特点。( )　　A.正确 　　102.证券投资基金的管理人只负责投资运作.并不经手基金财产的保管。(　　)　　A.正确 　　103.基金管

（加粗选项为答案） 　　91、 基金管理公司监察稽核的作用包括( )。 　　A.实现内部人员控制　　B.保护基金份额持有人利益　　C.改进内部控制制度　　D.规范基金运作 　　92、 目前，对基金高管人员日常监管的手段主要有( )。

（加粗选项为答案） 　　81、 基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括( )等方面。 　　A.资产保管　　B.资金清算　　C.资产核算　　D.投资运作监督 　　82、 后台管理系统应当具备的功能有( ) 　　A.对基金销售分支

（加粗选项为答案） 　　71、 下列关于QDII基金份额净值的计算和披露的说法，正确的是( )。 　　A.基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露 　　B.基金份额净值应当在估值日的次日披露 　　C.基金份额

（加错选项为答案） 　　61、 筹集的资金主要投向实业领域，的直接投资工具有( )。 　　A.股票　　B.债券　　C.公司型基金　　D.契约型基金 　　62、 基金份额持有人享有基金( )。 　　A.资产所有权　　B.资产管理权　　

（加错选项为答案） 　　51、 根据有效市场假说，在( )内，证券价格可以及时的反映所有信息。 　　A.半弱势有效市场　　B.半强势有效市场　　C.强势有效市场　　D.弱势有效市场 　　52、 指数化投资策略的目标是使债券投资组合达到

（加错选项为答案） 　　41、 市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为20元，每股净利润为0.5元，每股净资产为5元，其市盈率和市净率分别为( )。 　　A.30;5　　B.40;4　　C.10;2.5　　D.15;10

（加错选项为答案） 　　21、 关于货币市场基金的说法，正确的是( )。 　　A.只适合长期投资　　B.只适合短期投资　　C.没有投资风险　　D.既适合短期投资，也适合长期投资 　　标准答案： b 　　22、 下列基金类型中，投资风

151、 在恒生流通综合指数系列编制过程中，流通市值调整的目的是在指数编制中剔除由策略性股东长期持有并不在市场流通的股票。 ( ) 　　对 错 　　152、 在证券资产管理业务中，证券公司可以将委托人委托的资产全权处理。 ( ) 　　对

141、 可转换公司债券的票面利率一般高于相同条件的不可转换公司债。 ( ) 　　对 错 　　142、 目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财 产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。 (　　)　对

131、 基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的市场价值。 ( ) 　　对 错 　　132、 证券市场是价值直接交换的场所。 ( ) 　　对 错 　　133、 龙债券一般是到期一次还本付息的债券。 ( ) 　　对 错 　　13

（加错选项为答案） 　　1、 开放式基金是通过投资者向( )申购或赎回实现流通的。 　　A.基金托管人　　B.基金受托人　　C.基金管理公司　　D.证券交易市场 　　2、 证券投资基金诞生于( )。 　　A.美国　　B.英国　　C.

121、 债券利率是债券投资收益与债券票面价值的比率。 ( ) 　　对 错 　　122、 短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。 ( ) 　　对 错 　　123、 龙债券的发行以亚洲货币标定面额。 ( ) 　　对 错 　　

111、 我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。 ( ) 　　对 错 　　112、 股票的市场价格主要由股票的内在价值所决定，同时也受许多其他因素的影响，其中最直接的

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