1.下列哪项不是影响期权价格的因素( )。 　　A.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格 　　B.期权的有效期 　　C.无风险利率水平 　　D.权利金的波动率 　　2.保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者

1.不属于大额可转让定期存单的特点的是(　　)。 　　A.—般面额较大，且金额为整数 　　B.投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业 　　C.可以提前支取 　　D.不记名，可以在二级市场上转让 　　2.(　　)指的是债券的平均到期

1、 基金市场营销是以投资者的( )为核心，围绕这一核心展开一系列的售前、售中、售后活动。 　　A. 收益 　　B. 需求 　　C. 目标 　　D. 特征 　　2、 在确定目标市场与投资者上，基金销售机构面临的重要问题之一就是(

1.对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是( )。 　　A：中国证监会 　　B：证券公司 　　C：证券交易所 　　D：中国人民银行 　　[答] C 　　2.基金托管人的资格核准及监管工作需由中国证监会和( )共同负责。 　　

1.基金的募集一般要经过(D)四个步骤。 　　A.申请、注册、发售、基金验资 　　B.申请、审批、注册、基金验资 　　C.申请、审批、发售、基金合同生效 　　D.申请、注册、发售、基金合同生效 　　2.投资者的申购赎回信息由销售机

1.根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起(D)内做出注册或者不予注册的决定。 　　A.1个月 　　B.2个月 　　C.3个月 　　D.6个月 　　2.关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是(B

1.基金管理人应当按照(C)的约定，向投资人收取销售费用 　　A.基金销售协议 　　B.理财服务协议 　　C.基金合同 　　D.基金资产托管协议 　　2.某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金

1.詹森指数是在(　　)模型基础上发展出的一个风险调整差异指标。 　　A.APT 　　B.CAPM 　　C.MM 　　D.均值-方差 　　2.某投资组合的平均收益率为14% ,收益率标准差为21% ,贝塔值为1.15。若无风险利率

1. 以下不属于金融市场的是(B) 　　A.上海黄金交易所 　　B.北京石油交易所 　　C.中国外汇交易中心 　　D.银行间同业拆解中心 　　2. 以下属于投资概念的描述，错误的是(D) 　　A.投资未来收益具有不确定性 　　

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单选题 　　第1题关于债券利率风险的描述，以下错误的是()。 　　A.浮动利率债券的利息在支付日根据当前市场利率重新设定 　　B.债券的价格与利率呈反向变动关系 　　C.浮动利率债券在市场利率下行的环境中具有较低的利率风险 　　D

第1题可转换债券的()来自债券利息收入。 　　A.纯粹债券价值 　　B.转换权利价值 　　C.票面利率 　　D.转换价格 　　【正确答案】A 　　【答案解析】(P177)可转换债券的价值包含两部分：纯粹债券价值和转换权利价值。纯

单选题 以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 　　第1题()表示企业所拥有的或掌握的，以及被其他企业所欠的各种资源或财产。 　　A.负债 　　B.资产 　　C.所有者权益 　　D.盈余公积 　　【正确答案】B

单选题 　　1.封闭式基金价格的主要决定因素是： 　　A. 市场供求关系 　　B. 市场供求关系 　　C. 基金单位净值 　　D. 基金单位面值 　　答案：A 　　2.证券投资基金运作中的制衡机制指的是： 　　A. 监管部门

单选题 　　1.基金管理公司的投资管理部门主要包括( )。 　　A.投资部、研究部以及风险控制部 　　B.投资部、交易部以及风险控制部 　　C.研究部、交易部以及风险控制部 　　D.投资部、研究部以及交易部 　　正确答案:D　解

选择题 　　1.根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于( )亿元人民币。 　　A.1 　　B.5 　　C.10 　　D.20 　　正确答案:D　解题思路：除《证券投资

选择题 　　第1题股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险，主要是()。 　　A.市场风险 　　B.信用风险 　　C.非系统性和系统性风险 　　D.购买力风险 　　【正确答案】C 　　【答案解析】(P338)股票基金提供了一种

选择题 　　第1题纽约商品交易所的石油合约以()桶为最小交易单位，芝加哥商品交易所的小麦以()蒲式耳为最小交易单位。 　　A.500;1 000 　　B.1 000;5 000 　　C.500;5 000 　　D.5 000;1

选择题 　　第1题有效的投资策略可以投资于债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为()。 　　A.竖直配比策略 　　B.久期配比策略 　　C.现金配比策略 　　D.价格免疫策略 　　【正确答案】C