单项选择题1、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的制定主体是（ ）A．全国人大或全国人大常委会B．国务院C．国务院组成部门D．证券业协会2、中国证监会以下列哪种方式对基金管理公司进行检查？（ ）A．非现场检查B．现场检查C．非现场检查和现场

判断题1、基金营销的价格核心是买卖基金支付费用的高低。（ ）2、在欧洲大陆、英国或印度不能给潜在的投资者销售本银行发起的基金。（ ）3、人员推销指的是依靠销售人员发挥主观能动作用，运用各种说服技巧达到销售目的。（ ）4、基金销售机构提供售后

不定项选择题1、基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的（ ）等一系列活动的总称。A．基金产品设计B．销售C．售后服务D．上市公司调研2、目前我国开放式基金的销售逐渐形成了以（ ）渠道为主的销售体系。A．银行代销B．专业基

单项选择题1、 基金市场营销是以投资者的（ ）为核心，围绕这一核心展开一系列的售前、售中、售后活动。A． 收益B． 需求C． 目标D． 特征2、 在确定目标市场与投资者上，基金销售机构面临的重要问题之一就是（ ）A． 分析投资者的真实需求B

判断题1、投资部根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。（）2、对于一般开放式基金而言，交易价格虽然受到资金供求关系的影响而波动，但最终决定于基金份额资产净值。（ ）3、非系统性风险可以通过分散投

不定项选择题 1、基金管理公司的投资决策委员会一般由以下人员组成：（ ）A．分管投资的副总经理B．投资总监C．投资部和研究部经理D．旗下每只基金的基金经理2、基金管理费率（ ）A．与基金规模成正比B．与基金规模成反比C．与风险成正比D．与风

单项选择题1、 基金的募集是指（ ）A． 基金托管公司发售基金份额，募集基金的行为B． 基金管理公司发售基金份额，募集基金的行为C． 基金监督部门发售基金份额，募集基金的行为D． 证监会发售基金份额，募集基金的行为2、 我国开放式基金的估值

判断题1、中国证监会是我国基金市场的监管主体，中国证券业协会是我国证券业的自律组织。（ ）2、依据我国《基金法》规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。（ ） 3、基金管理人内部控制的独立性原则是指公司内部部门和岗位的设置权责分明、相

不定项选择题1、在基金市场上，存在不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，将基金市场的参与者分为（）三大类。A．基金当事人B．基金市场服务机构C．监管和自律组织D．基金公司2、 基金管理公司的主要业务有：（ ）A． 基金管理业务B．

单项选择题1、 依据我国《基金法》规定，基金管理人由依法设立的（ ）担任。A． 基金管理公司B． 基金托管人C． 投资管理公司D． 基金发起人2、（ ）是基金一切活动的中心。A． 基金管理人B． 基金托管人C． 基金份额持有人D． 基金发起

判断题1、封闭式基金募集申请必须经中国证监会核准后可发售基金份额。（ ）2、每位投资者只能开设和使用1个账户和1个基金账户。（）3、封闭式基金交易不收取印花税。（ ）4、我国的开放式基金对追加认购金额都有最低金额限制。（ ）5、QDII基金

不定项选择题1、封闭式基金的募集一般要经过申请、（ ）等步骤A．核准B．发售C．备案D．公告2、封闭式份额上市交易应符合下列条件（ ）A．基金份额总额达到核准规模的80%以上B．基金合同期限为5年以上C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基

单项选择题1、 封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、发售、备案及（ ）等五个步骤。A． 发行B． 上市C． 审批D． 公告2、 封闭式基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，我国封闭式基金的募集期限为（ ）A．1个月B．2个月C．3个月D

判断题1、真实、准确、完整、及时的基金信息披露时树立整个基金行业公信力的基石。（ ）2、基金在销售时，基金管理人的销售人员可以向投资者预测基金产品的未来收益情况。（ ）3、在基金合同生效的第3日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告

不定项选择1、强制基金信息披露的意义和作用主要体现在：（ ）A．有利于防止利益冲突与利益输送B．有利于投资的价值判断C．有利于提高证券市场的效率D．有利于防止信息滥用2、基金信息披露的主要义务人为：（ ）A．基金管理人B．基金托管人C．证券

单项选择题1、 真实性原则要求披露的信息应当以（ ）为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实情况。A． 客观事实B． 主观事实C． 基金盈利最大化D． 董事会决议2、 披露信息向市场上所有投资者平等公开，而不是仅向个别机构或投资者披露，体

判断题1、根据组织形式不同，基金可以分成契约型基金与公司型基金。（ ）2、以某一特定行业或板块为投资标的的基金就是行业型股票型基金，如资源类股票型基金、房地产基金、科技股基金等。（ ）3、基金周转率是衡量基金买卖股票活跃程度的指标，它等于基

不定项选择题1、基金所持股票按市值规模不同可被分为（ ）A．大盘型B．中盘型C．小盘型D．价值型2、依据投资理念的不同，基金可分为（ ）A．主动型基金B．被动型基金C．成长型基金D．价值型基金3、根据是否可以直接在二级市场买卖股票，可以将债

单项选择题1、按照《基金法》规定，股票型基金的股票投资比重必须在（ ）以上。A．80% B．60% C．50%D．30%2、关于FOF，以下说法错误的是：（ ）A．FOF是一种专门投资于其他基金的基金B．FOF并不直接投资股票或债券，其投资

判断题1、基金的风险共担是基金管理人与基金投资者共同承担风险。（ ）2、与基金相比，保险产品的流动性、灵活性相对较差。（ ）3、基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。（ ）4、基金起源于19世纪60年代的美国。（