【多选】现阶段我国基金已出现的类型有( ) · LOF · ETF · 创新型封闭式 · 分级基金 参考答案：ABCD题目解析：识记题 考查知识点：我国基金的类型

【单选】市场营销运作管理首先要解决的是( ) · 销售什么产品 · 产品定价或基金费率 · 渠道选择 · 促销手段 参考答案：A题目解析：四大要素第一----产品 参考页码：P139 考查知识点：基金市场营销的主要内容

【单选】股票记载一定事项,其内容应真实全面并符合法律规定,表明股票是( ) · 有价证券 · 要式证券 · 证权证券 · 资本证券 参考答案：B题目解析：识记题 考查知识点：股票的性质 【判断】股票不属于物权证券,也不

【单选】2007年9月,第一只创新型封闭式基金( )设立 · 大成创新 · 大成优选 · 华安创新 · 南方优选 参考答案：B]题目解析：2007年9月,第一只创新型封闭式基金大成优选设立 考查知识点：我国基金的发展阶段

【单选】证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理的方式进行利益共享、风险共担的( )投资方式。 · 集资 · 集合 · 合作 · 联合投资 参考答案：B题目解析：掌握 考查知识点：基金的概念和特点之证券投资基金的概念

【单选】封闭式基金自批准之日起3个月内募集资金必须超过( )方可成立。 · 1亿元 · 2亿元 · 3亿元 · 4亿元 参考答案：B题目解析：识记题 考查知识点：基金合同生效 【单选】封闭式基金合同生效的条件之一是,基

【多选】金融时报证券交易所指数包括( ) · 30种股票指数 · 50种股票指数 · 100种股票指数 · 500种股票指数 参考答案：ACD题目解析：熟悉 考查知识点：证券交易市场的运行之股票价格指数

【单选】按投资主体的不同性质,股票的分类中不包括（ ） · 国家股 · 机构股 · 法人股 · 社会公众股 参考答案：B题目解析：掌握 考查知识点：我国股票的类型 【单选】完成股权分置改革之后,上市公司的原非流通股变为

【单选】我国的证券投资者一般不采用( )的方式认购ETF。 · 场内现金认购 · 场外现金认购 · 网上现金认购 · 网下组合证券认购 参考答案：C题目解析：我国的投资者一般采用场内现金认购、场外现金认购和网上组合证券认

【判断】证券公司短期融资债是指证券公司以短期融资为目的,在企业间债券市场发行的,约定在一定期限内还本付息的债券( ) 参考答案：错误 题目解析：证券公司短期融资债券只能在银行间债券市场发行和交易 考查知识点：债券特征

【多选】根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,证券投资咨询机构申请基金代销业务应满足的条件包括( ) · 注册资本不低于3000万元人民币 · 最近三年没有代理投资者从事证券买卖的行为 · 高级管理人员取得基金从业资格 ·

【单选】现行《人民共和国公司法》的施行日期为( ) 　　· 2006年1月1日 　　· 2006年6月1日 　　· 2007年1月1日 　　· 2007年6月1日 　　参考答案：A 题目解析：2006年1月1日

【单选】某人持有附权股票优先认股权,附权股票的市价为60元,新股认购价格为40元,买1股新股所需股权数为1,则该附权股票优先认股权的价值为( )元。 　　· 20 　　· 30 　　· 10 　　· 5 　　参考答案：C题目解析：

【单选】以下关于有价证券的说法,错误的是( ) 　　· 本身没有价值 　　· 持有者可凭券获得一定的收入 　　· 是实际资本的一种形式 　　· 是分配和筹措资金的手段 　　参考答案：C题目解析：是虚拟资本的一种形式 　　　【单

【多选】股票的市场价格通常与哪些因素有关( ) 　　· 公司的所有制性质 　　· 公司的经营状况和盈利水平 　　· 公司的存续期限 　　· 政治、社会、经济等外部因素 　　参考答案：BD 　　考查知识点：影响股票价格的主要因素

【单选】基金托管人内部控制制度中的( )是指内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。 　　· 合法性原则 　　· 完整性原则 　　· 及时性原则 　　·

【单选】证券公司申请基金代销业务资格,应最近( )年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。 　　· 1 　　· 2 　　· 3 　　· 4 　　参考答案：B题目解析： 识记题 书上原话 　　考查知识点：我国基金代销资格

判断题 　　1.境内上市外资股称为H股。( ) 　　2.债券的流动性主要取决于债券收益的稳定性。( ) 　　3.认沽权证实质上属于看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。( ) 　　4.按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手

单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 　　1.通常，虚拟资本以( )的形式存在。 　　A.有价证券 B.无价证券 C.资本证券 D.货币证券 　　2.根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是( )。 　　A.证券公司的资

多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求) 　　1.按照证券的募集方式，有价证券可分为( )。 　　A.上市证券 B.公募证券 C.非上市证券 D.私募证券 　　2.中国证监会的主要职责包括( )。 　　A.依法制定有关证券