单选题 以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 　　第1题首次公开发行是发行人在满足必备的条件，经()审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程。 　　A.证券监管机构 　　

单选题 以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 　　第1题()亦称损益表，反映一定时期的总体经营成果。 　　A.资产负债表 　　B.利润表 　　C.现金流量表 　　D.所有者权益变动表 　　【正确答案】B 　

基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》试题汇总（共14套） 1 基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》试题第一套（单选题） 2 基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》试题第一套（多选题） 3 基金从

判断题 1．证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、党政机关工作人员在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。 [参考答案] 非 2．证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司

多项选择题 1．我们《证券法》规定，（ ）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 A：发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员 B：持有公司百分之一以上股份的股东 C：发行股票公司的控股公司的高级管理人员

单项选择题 1．未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募集资金金额（ ）罚款。 A：百分之一以上百分之十以下 B：百分之一以上百分

判断题 1．在证券投资基金中，发行基金证券、募集资金铁直接目的在于满足基金持有人投资全证券市场的需要。[参考答案] 是 2．在现代经济中，资金的配置引导着资源的配置，因此，基金管理人的专业理财，从市场角度上说，既是一个资金再配置的过程，

多项选择题 1．在经济运行中，证券投资基金的融资功能在客观上是由以下（ ）因素决定。 A：经济运行中资金有效配置的要求 B：证券市场发展的要求 C：政府融资的要求 D：公众进行资产选择的要求 [参考答案] A B D 2．证券投

单项选择题 1．在社会经济活动中，融资就是（ ）活动，将分散在社会上的资金集中起来的同时，也就是从社会各界融入资金并集为一体的过程。 A：集资 B：资源配置C：获取资金 D：集资及资源配置 [参考答案] D 2．在证券投资基金（尤其

多项选择题 1．基金监管的目标是（ ）。 A：维护基金市场的正常秩序，保护投资者的利益。根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，引导投资方向，实现资本市场的资源配置功能 B：充分运用、发挥市场机制的积极作用，限制基金对市场的消

单项选择题 1．对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是（ ）。 A：中国证监会 B：证券公司 C：证券交易所 D：中国人民银行 [参考答案] C 2．基金托管人的资格核准及监管工作需由中国证监会和（ ）共同负责。 A：证券交易

判题题 美国共同基金的资产增长中，有一半以上的资产是由新流入的资金形成。[参考答案] 非 美国共同基金是一个法人组织，与股份公司一样，有自己的董事会和雇员。[参考答案]非 美国共同基金的独立董事制度起源于1940年的《投资公司法》。[

多项选择题 1．在证券投资基金发展史中，美国模式相比较英国模式的主要区别是（ ）。 A：契约型改变为公司型B：封闭式改变为开放式 C：固定利率式改变为分担风险式D：离岸式改变为在岸式 [参考答案] A B C 2．1933年以后，

单项选择题 1．证券投资基金产生于（ ）。 A：18世纪70年代 B：19世纪60年代C：20世纪70年代C：19世纪80年代 [参考答案] B 2．证券投资基金正式开始起步的标志是（ ）。 A：美国国际证券信托基金B：马萨诸塞

判断题 美国开放式基金的资产总额是各金融产业中最多的。[参考答案] 是 基金管理人应根据有关规定进行资产估植，并将估值结果、基金帐目等各项等各项财务数据与基金托管人进行核对，由基金托管人负责监督基金管理人的行为。 [参考答案] 是

多项选择题 1．基金从组织性质上分类，可以是（ ）。 A：非法人机构 B：事业性机构C：公司性法人机构D：有限合伙制机构 [参考答案] A B C D 2．基金管理人的主要职责是（ ）。 A：进行基金资产的投资运作B：负责基金资产

单项选择题 1．现代美国各金融产业中资产规模最大的是（　　　）。 A：国债　B：股票　C：企业债券D：封闭式基金　　E：开放式基金 [参考答案] E 2．下列（　　　）筹资方式是投资基金证券。 A：创业投资公司通过投资者直接入股实

基金从业资格证考试《证券投资基金基础知识》练习题汇总 1 基金从业资格证考试《证券投资基金基础知识》练习题（1） 2 基金从业资格证考试《证券投资基金基础知识》练习题（2） 3 基金从业资格证考试《证券投

判断题1、依法监管原则是指基金监管机构的成立由法律、法规规定，其职权也是有法律法规赋予的。（ ）2、公平原则指基金市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有完全平等的权利。（ ）3、《基金法》是我国基金法律体系中 的核心法律，确立了现行

不定项选择1、我国证券市场法律体系分为如下哪些组成部分？（ ）A．国家法律B．行政法规C．部门规章D．自律规则2、国际证监会的证券监管目标为（ ）A．保护投资者B．保护证券市场的公平、效率和透明C．降低系统性风险D．繁荣证券市场3、构成“违