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模拟试题
我国基金销售渠道
【多选】证券市场从无到有主要归因于以下几点( )
· 证券市场的形成得益于社会化大生产
· 证券市场的形成得益于股份制的发展
· 信用制度的发展使证券市场的产生成为必然
· 证券市场的形成得益于商品经济的发
https://www.examw.com/jjcy/Test/374418/ - 2016-05-04
我国基金快速发展阶段
【单选】基金托管人内部控制制度中的( )是指内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
· 合法性原则
· 完整性原则
· 及时性原则
· 审慎性原则
https://www.examw.com/jjcy/Test/374251/ - 2016-05-03
我国基金试点发展阶段
【单选】我国第一部规范基金销售活动的法规是( )
· 《证券投资基金销售管理办法》
· 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
· 《证券投资基金法》
· 《证券投资基金销售适用性指导意见》 参考
https://www.examw.com/jjcy/Test/374250/ - 2016-05-03
一、单项选择题1、基金管理公司的独立董事不少于（ 3）。A、2人；B、5人；C、3人；D、4人2、基金管理公司治理结构中不包括（d ）A、董事会；B、监事会；C、股东会；D、消费者3、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（1 ）A、2亿元；
https://www.examw.com/jjcy/Test/374145/ - 2016-05-02
我国证券市场发展
【单选】我国规范的基金管理公司最早成立于( )年
· 1998
· 1999
· 2000
· 2001
参考答案：A题目解析：我国规范的基金管理公司最早成立于1998年
https://www.examw.com/jjcy/Test/374146/ - 2016-05-02
2016基金从业资格考试知识点试题汇总
1
基金从业资格考试试题：知识点-我国基金代销资格
2
基金从业资格考试试题：知识点-基金托管人主要职责
3
基金从业资格考试试题：知识点-影响股票价格的主要因素
https://www.examw.com/jjcy/Test/370704/ - 2016-04-09
【单选】银行证券不包括( )
· 银行汇票
· 银行本票
· 银行支票
· 银行股票
参考答案：D题目解析：不包括银行股票
考查知识点：证券市场参与者
https://www.examw.com/jjcy/Test/368558/ - 2016-03-28
【多选】由于涨跌停板的限制,一些股票会接连几个交易日封于涨跌停位置,在这种情况下对基金资产估值时就需要非常慎重,其中证券资产的( )是非常关键的因素。
· 科学性
· 公允性
· 合理性
· 流动性
参考答案：D题目解析：
https://www.examw.com/jjcy/Test/368443/ - 2016-03-26
【单选】对于当期基金合同生效不足( )个月的基金,可以不编制年度、半年度及季度报告。
· 1
· 2
· 3
· 6
参考答案：B [答对该题的网友,问问他]
【单选】对个人投资者从基金分配中获得的( )收入,应按税法规
https://www.examw.com/jjcy/Test/368252/ - 2016-03-25
【单选】( )是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。
· 基金募集与销售
· 投资管理
· 基金运营
· 受托资产管理及投资咨询服务
参考答案：C
【单选】我国《公司法》规定:记名股票被遗失或者灭失,股东可以依照《
https://www.examw.com/jjcy/Test/368044/ - 2016-03-24
【单选】按照有关规定,在计算基金运作费用时,发生的这些费用如果影响基金单位净值小数点后( )的,应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
· 第二位
· 第三位
· 第四位
· 第五位
参考答案：D题目解析：识记题
考查知识
https://www.examw.com/jjcy/Test/368043/ - 2016-03-24
【多选】金融机构发债的目的主要有( )
· 筹资用于某种特殊用途
· 金融机构有更大的主动权和机动权
· 改变本身的资产负债结构
· 以自己的信誉度吸引存款
参考答案：AC题目解析：用于筹资用于某种特殊用途和改变本身的资产
https://www.examw.com/jjcy/Test/368042/ - 2016-03-24
【单选】申请设立封闭式基金时,基金发起人不需要向监管机构提交的文件是( )
· 基金契约
· 托管协议
· 招募说明书
· 上市公告书
参考答案：D题目解析：不需要提交上市公告书
参考页码：P87
考查知识点：基金的募
https://www.examw.com/jjcy/Test/367841/ - 2016-03-23
【判断】证券发行市场通常无固定场所,是一个无形的市场（ ）
参考答案：正确题目解析：证券发行市场是一个无形市场
参考页码：P38
考查知识点：证券发行市场定义
https://www.examw.com/jjcy/Test/367840/ - 2016-03-23
【多选】私募证券( )
· 审查条件相对宽松
· 投资者一般较少
· 不采取公示制度
· 不会上市交易
参考答案：ABC题目解析：私募证券不会上市交易
考查知识点：基金募集方式分类
https://www.examw.com/jjcy/Test/367839/ - 2016-03-23
【多选】商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件包括( )
· 有专门负责基金代销业务的部门
· 财务状况良好,运作规范稳定,最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
· 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风
https://www.examw.com/jjcy/Test/367637/ - 2016-03-22
【多选】市场营销不能简单的等同于推销、销售或销售促进,而是包括了( )等诸多活动。
· 基金产品
· 价格
· 促销
· 市场定位
参考答案：ABCD题目解析：识记题
考查知识点：基金营销组合设计
https://www.examw.com/jjcy/Test/367636/ - 2016-03-22
【多选】封闭式基金和开放式基金比较,不同之处主要表现在（ ）
· 存续期限不同
· 规模的可变性不同
· 基金营运依据不同
· 基金交易方式不同
参考答案：ABD题目解析：
参考证券投资基金销售知识第三章“基金的类型和
https://www.examw.com/jjcy/Test/367635/ - 2016-03-22
【多选】证券交易所的主要职责有( )
· 提供交易场所与设施
· 制定交易规则
· 监管在该交易所上市的证券
· 提供证券投资咨询服务
参考答案：ABC
题目解析：掌握
考查知识点：证券市场参与者之自律性组织
https://www.examw.com/jjcy/Test/367431/ - 2016-03-21
【多选】证券发行制度包括( )
· 注册制
· 登记制
· 审批制
· 核准制
参考答案：AD题目解析：注册制和核准制
考查知识点：证券发行制度
https://www.examw.com/jjcy/Test/367430/ - 2016-03-21