单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 　　1.通常，虚拟资本以( )的形式存在。 　　A.有价证券 B.无价证券 C.资本证券 D.货币证券 　　2.根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是( )。 　　A.证券公司的资

判断题。(共20道，每题1分;根据题意，判断下列题目的对错。对的在括号中标出“对”(正确)，错的在括号中标出“错”(错误)，选错或不选不得分。) 　　(1)基金的托管是指基金托管人代表基金管理人的利益保管基金资产，独立开设基金资产账户，依

单项选择题(共80道，每题0.5分;下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。) 　　(1) 按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：(　) 　　A. 存款 　　B.

多项选择题。(共40道，每题1分;下列每小题中有四个备选项，其中至少有一项符合题意，请将符合题意的选项对应的序号填写在题目空白处，选错、漏选、多选、不选，均不得分。) 　　(1)反映基金经营业绩的指标有(　)。 　　A. 基金分红 　

单项选择题(共80道，每题0.5分;下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。) 　　(1) 按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：(　) 　　A. 存款 　　B.

（加粗选项为答案） 　　151.风险承受能力较低的投资者将选择较低风险的投资组合，他们可能对实现特定收益的最低回报率更为关注A.正确 　　152.买入并持有战略的投资组合价值与股票市场价值保持同方向、同比例的变动，并最终取决于最初的战略

（加粗选项为答案） 　　141.基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人，其中后者承担主要会计责任。B.错误 　　142.我国基金管理费、托管费均是按前一日基金资产净值一定比例逐日计提。(　　)　　A.正确 　

（加粗选项为答案） 　　131.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职。(　　)　　A.正确 　　132.风险控制委员会是常设议事机构，一般有副总经理、监察稽核部经理及相关人员组成。(　　)　　B.错误 　　133.在具体的基金投

（加粗选项为答案） 　　121.我国封闭式基金份额发售价格一般采用1元面值加0.01元发售费用的方式确定。(　　)　　A.正确 　　122.封闭式基金的交易时间与股票相同。(　　)来源：　　A.正确 　　123.在未知交易价格，金额申

（加粗选项为答案） 　　91.对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及(　　)等各环节。 　　A.基金募集　　B.上市交易　　C.投资运作来源：　　D.净值披露 　　92.当媒体报道或市场流传

（加粗选项为答案） 　　81.基金市场营销的特征是(　　)。 　　A.服务性　　B.专业性　　C.持续性　　D.适用性 　　82.营销组合的四大要素——(　　)是基金营销的核心内容。 　　A.产品　　B.费率　　C.渠道　　D.促销

（加粗选项为答案） 　　71.根据资产配置的不同，混合基金可分为(　　)。 　　A.偏股型基金　　B.偏债型基金　　C.股债平衡型基金　　D.灵活配置型基金 　　72.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，封闭式基金的发起人可以是

（加粗选项为答案） 　　61.基金行业自律机构是由(　　)成立的同业机构。 　　　　A.基金管理人　　B.基金托管人　　C.基金份额发售机构 　　D.基金监管机构 　　62.为基金提供服务的(　　)只能按规定收取一定的托管费、管理费，

（加粗选项为答案） 　　51.我国债券基金的管理费率一般低于(　　)。 　　A.0.25%　　B.0.5%　　C.0.75%　　D.1% 　　52.在美国等基金业发达的国家和地区，基金的管理年费率通常为(　　)左右。 　　A.0.5

（加粗选项为答案） 　　41.我国《证券投资基金法》规定，基金托管人有依法设立并取得基金托管资格的(　　)担任。 　　A.基金管理公司　　B.商业银行　　C.证券公司　　D.保险公司 　　42.基金托管人的职责是以(　　)为基础，分别

（加粗选项为答案） 　　31.基金的注册登记业务属于基金管理公司(　　)。 　　A.投资管理业务　　B.基金运营业务　　C.受托资产管理业务　　D.投资咨询服务 　　32.(　　)业务的开放，使我国基金管理公司在综合资产管理公司转变迈

（加粗选项为答案） 　　21.开放式基金份额的发售，由(　　)负责办理。 　　A.基金管理人　　B.基金托管人　　C.基金监管者　　D.基金投资者 　　22.某开放式基金的管理费率是1.0%，申购费是1.1%，托管费是0.25%，一投

（加粗选项为答案） 　　11.根据运作特点划分的证券投资基金不包括(　　)。 　　A.成长型基金　　B.收入型基金　　C.期权基金　　D.平衡型基金 　　12.按(　　)的不同，基金可以分为公募基金和私募基金。 　　A.组织方式　　

（加粗选项为答案） 　1.基金的所有者是(　　)。 　　A.基金投资者　　B.基金管理人　　C.基金托管人　　D.基金监管者 　　2.1879年，英国公布(　　)，投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司的组织形式。 　　

（加粗选项为答案） 　　151、 证券组合管理的控制过程通常包括以下四个基本步骤：确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合、证券组合业绩评估。(×) 　　152、 证券组合收益率只取决于各个证券的投资收益率。(×) 　　1