1、封闭式基金是指基金的发起人在设立基金时，限定了基金单位的发行总额，筹足总额后，基金即宣告成立，并进行封闭，在一定时期内不再接受新的投资。 　　2、基金管理人的内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑

1、行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。 　　2、基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。 　　3、基

投资基金的主要类别 　　大宗商品投资一般有以下三种： 　　1、 大宗商品基金。直接投资大宗商品实物，这肯定是不现实的，交易所交易基金(ETF)是大宗商品投资中不可或缺的一环，大宗商品ETF必须通过基金公司才能投资商品实物和期货合约。广西

按募集方式分为：不特定公开的公募基金、特定和不公开的私募基金 　　按照法律形式，契约型、公司型、有限合伙型 　　按照运作方式，开放式基金和封闭式基金 　　私募股权基金(PE)定义：即非上市企业进行的权益性投资，通过上市、并购或管理层回

根据运作方式分类 　　根据运作方式可以将基金分为封闭式基金和开放式基金。 　　(1)封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。 　　(2)开

按基金投资风格分类 　　一只小盘股既可能是一只价值型股票，也可能是一只成长型股票;而一家较大规模的大盘股同样既可能是价值型股票，也可能是成长型股票。 　　为有效分析股票基金的特性，人们常常会根据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的

基金分类标准和分类介绍 　　1.根据法律形式分类 　　(1)契约型基金：依据基金合同设立的基金，我国目前的基金就是这种类型。 　　(2)公司型基金：依据公司法设立，美国的基金主要就是这种基金。 　　2.根据运作方式不同 　　(1)

信用风险组合模型 　　根据原理上的差异，信用风险组合模型可以分为两类 　　l 解析模型。通过一些简化假设，对信贷资产组合给出一个“准确”的解。解析模型能够快速得到结果，但缺点是需要建立在对违约风险因素诸多苛刻的假定基础上。 　　l 仿

使用货币互换涉及三个步骤： 　　第一步是识别现存的现金流量。互换交易的宗旨是转换风险，因此首要的是准确界定已存在的风险。 　　第二步是匹配现有头寸。只有明了现有头寸地位，才可能进行第二步来匹配现有头寸。基本上所有保值者都遵循相同的原则，

利率互换(interest rate swap)是指两笔货币相同、债务额相同(本金相同)、期限相同的资金，但交易双方分别以固定利率和浮动利率借款，为了降低资金成本和利率风险，双方做固定利率与浮动利率的调换。 　　利率互换有两种形式： 　

基金业绩评价 　　1.基金分类：股票基金、债券基金、货币市场基金、基金中基金、混合基金等。 　　2.基金业绩计算 　　(1)收益率计算一般采用考虑分红再投资的时间加权收益率。 　　(2)收益率计算期间：最近一月、最近三月、最近六月、

一、公募基金的注册 　　对于公开募集基金，监管机构不再进行实质性审核，而只是进行合规性审查并注册，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。 　　二、基金的募集期限 　　(1)管理

一、基金监管的概念 　　1.基金监管，依据监管主体范围的不同，可以有广义和狭义两种理解。本书采用狭义的基金监管概念，即基金监管与指政府基金监管; 　　2.广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以

一、金融不居民理财的关系 　　1.所谓金融，简单来讲即账币资金的融通，居民是社会最古老、最基本的经济主体; 　　2.居民理财主要方式是账币储蓄不投资两类。 　　账币储蓄是指居民将暂时不用结余的账币收入存入银行金融机构的一种存款活动;

基金跨系统转托管是指是指基金份额持有人将持有的基金份额在基金注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。 　　投资者可以通过办理跨系统转托管从而实现在一二级市场跨系统交易，进而达到套现的目的。 　　值得提醒投资者的是，由于跨系统

披露基金临时信息主要为临时报告和澄清公告。 　　基金临时报告的事件包括基金份额持有人大会的召开，提前终止基金合同，延长基金合同期限，转换基金运作方式，更换基金管理人或托管人，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管

披露基金运作信息主要有净值公告、定期报告(包括季度报告、半年度报告和年度报告)以及上市交易公告书等文件。 　　其中，上市交易公告书是指获准在证券交易所上市交易的基金，在其上市交易的三个工作日前由基金管理人编制并披露基金相关信息的公告。

基金的利润分配政策包括不分红、到点分红和定期分红三种。 　　不分红是指基金不进行收益分配，将可分配利润列入本金进行再投资，体现为基金份额净值的增加，这种情况下，基金份额持有人可通过赎回基金份额的方式实现基金投资收益。 　　到点分红是指当

我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例。利润分配比例一般以期末可供分配利润为基准计算。开放式基金的分红方式包括现金分红和分红再投资转换为基金份额两种方式。 　　相关推荐：2017年基金从业资格

基金建仓期是指基金合同生效后，基金管理人使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定所需要的时间段。 　　基金的建仓期通常不超过 6 个月，具体建仓的时机和时长由基金管理人综合考虑后确定。 　　弱市中处于建仓期的基金由于尚未完成全部的建仓