货币市场基金的分析指标 　　1、收益分析。{短期指标} 　　日每万份基金净收益、最近7日年化收益率 　　从日每万份基金净收益指标来看，按日结转份额的基金在及时增加基金份额的同时也将摊薄基金的日每万份基金净收益;同时，份额的及时结转也加

基金销售费用规范 　　一、基金销售费用原则性规范 　　基金管理人应当依据有关法律法规及《开放式证券投资基金销售费用管理规定》，设定科学合理、简单清晰的基金销售费用结构和费率水平，不断完善基金悄售信息披露，防止不正当竞争。 　　基金管理

宣传推介材料违规情形和监管处罚 　　(一)基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形 　　(l)未履行报送手续。 　　(2)基金宣传推介材料和上报的材料不一致。 　　(3)基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法

基金宣传推介材料规范 　　一、宣传推介材料的范围 　　二、宣传推介材料审批报备流程 　　(一)报送内容 　　(二)报送形式 　　(三)报送流程 　　三、宣传推介材料的原则性要求 　　制作基金宣传推介材料的基金悄售机构应当对其内

对非公开募集基金募集行为的监管 　　(一)对非公开募集基金募集对象的限制 　　1.依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。 　　2.私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力

对公开募集基金信息披露的监管 　　(一)对基金信息披露的要求 　　保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 　　(二)基金信息披露的内容 　　公开披露的基金信息包括：①基金招募说明书、基金合同、基金

基金份额持有人及持有人大会 　　(一)基金份额持有人的法定权利 　　①分享基金财产收益; 　　②参与分配清算后的剩余基金财产; 　　③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额; 　　④按照规定要求召开持有人大会或者召集持有人大会;

权益投资 　　a) 普通股和优先股 　　普通股(common shares)是股份有限公司发行的一种基本股票，代表公司股份中的所有权份额，其持有者享有股东的基本权利和义务。大公司通常有很多普通股股东。股东凭借股票可以获得公司的分红，参加

固定收益投资 　　a) 种类 　　(一) 按发行主体分类：政府债券、金融债券、公司债券等 　　(二) 按偿还期限分类：短期债券、中期债券和长期债券 1年 10年 　　(三) 按债券持有人收益方式分类：固定利率债券、浮动利率债券、累进

第一节 股权投资基金常用估值方法 　　一、 估值方法概述 　　估值是投资最重要的环节之一，也是投资协议的重要内容，投资前需要明确评估目标资产的公允价值。评估时，应考虑该项投资的性质、事实及背景，为之选择恰当的估值方法。估值时应结合市场参

第一节 股权投资基金的募集机构 　　一、 股权投资基金的募集行为 　　管理人或受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为。 　　包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认购/申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活

第一节 母基金 　　一、 股权投资母基金 　　(1)股权投资母基金 　　股权投资母基金(基金中的基金)是以股权投资基金为主要投资对象的基金。 　　(2)股权投资母基金的运作模式 　　业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资。 　

股权投资基金的管理人 　　一、 股权投资基金管理人的主要职责和义务 　　管理人在基金运作中有核心作用。产品设计、份额销售与备案、资产管理等由管理人或其选定的其他服务机构承担。 　　最主要的职责是按照合同约定，负责资产的投资运作，在有效

股权投资基金概念 　　全称“私人股权投资基金”(Private Equity Fund),指主要投资于“私人股权”(Private Equity)，即非公开发行和交易股权的投资基金。包括非上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、可转换

证券投资基金的起源与发展 　　一、证券投资基金的起源与早期发展 　　1.世界上第一只公认的证券投资基金—“海外及殖民地政府信托诞生在1868年的英国。 　　2.投资基金真正的大发展却是在美国。1924年成立的“马萨诸塞投资信托基金”被

证券投资基金的法律形式和运作方式 　　一、契约型基金与公司型基金 　　(一)证券投资基金依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。我国的证券投资基金均为契约型基金，公司型基金则以美国的投资公司为代表。 　　(二)契约型基金

证券投资基金的运作与参与主体 　　一、证券投资基金的运作 　　1.基金的运作包括基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记交易、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。 　　2.基金

数字信息 　　1、向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的，必须采用承销团; 　　2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，开放式基金无发行规模限制 　　3、基金财产的独立性决定既非基金份额持有人的债务的担保，也非

处罚方面 Ø 　　5%~15% 　　①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款; 　　②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%~15%的罚款; ③

按组织形式分类 　　一、 公司型基金 　　投资者依据公司法，出资成立一个独立的法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人。 　　在我国，法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司。 　　参与主体主要是投资者和管理人，投资者即是份