第一章 证券市场基本法律法规 　　第一节 证券市场的法律法规体系 　　证券市场法律法规效力层次及内容 性质 制定机关 主要组成 法律 全国人大 全国人大常委 证券法、证券投资基金法、公

第八章 固定收益投资 　　一、债券与债券市场 　　1、不同的债券发行人(政府发政府债、银行发金融债、公司发公司债) 　　2、债券的种类和特点 　　按照发行主体分：政府债，金融债，公司债 　　按照偿还期限分：短期(1年内)，中期，长

第七章 权益投资 　　一、资本结构 　　1、不同权益类别之间投票权和所有权的区别 　　公司债权方(债权持有人或银行)，对公司事务没有表决权;但是不管公司盈利与否，都有权要求公司到期支付本息。 　　2.权益证券 　　权益证券的类型：

第六章 投资管理基础 　　一、财务报表 　　1、资产负债表、损益表和现金流量表 　　资产负债表称为“第一会计报表”，报告了企业在某一时间点的资产，负责和所有者权益的状况揭示出企业在特定时点财务状况，是企业管理获得结果的集中体现。 　

我国私募股权投资基金发展及监管的主要阶段 　　(1) 探索与起步阶段(1985～2004年) 　　此阶段的探索与起步主要沿着两条主线进行： 　　①科技系统对创业投资基金的最早探索; 　　②国家财经部门对产业投资基金的探索。 　　(

我国私募股权投资基金发展的现状 　　经过多年探索，我国的股权投资基金行业获得了长足的发展，主要体现为三个方面。 　　(1) 市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第二大股权投资市场; 　　(2) 市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和

私募股权投资基金的基本运作模式及特点 　　(1) 股权投资基金的运作流程是其实现资本增值的全过程。 股权投资基金 运作的阶段 从资本流动的角度 募资 资本从投资者流向股权投资基金

私募股权投资基金的利益分配方式 　　股权投资基金的市场参与主体主要包括投资者、管理人和第三方服务机构。就收益分配而 　　言，则主要在投资者与管理人之间进行。 　　股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权

国际私募股权投资基金发展的现状 　　国际股权投资基金行业经过70多年的发展，成为仅次于银行贷款和IPO的重要融资手段。 　　国际股权投资基金规模庞大，投资领域广阔，资金来源广泛，参与机构多样。 　　在监管方面，2008年国际金融危机之

私募股权投资基金的起源与发展历程 　　股权投资基金起源于美国。 　　在第二次世界大战结束以前，股权投资比较零散，尚不构成组织化的力量，也没有成为一 　　个行业。 　　1946年成立的美国研究与发展公司(ARD)，被公认为全球第一家以

私募股权投资基金在资产配置中的地位和作用 　　与货币市场基金、固定收益证券等“低风险、低期望收益”资产相比，股权投资基金这一 　　资产类别在投资者的资产配置中通常具有“高风险、高期望收益”的特点。 　　【例题1-1】在我国，目前股权投

1.私募股权投资基金的概念 　　国内所称“股权投资基金”，其全称应为“私人股权投资基金”(Private Equity Fund)， 　　是指主要投资于“私人股权”(Private Equity)，即企业非公开发行和交易股权的投资基金。

投资管理基础 　　第一节、财务报表 　　1、 理解资产负债表、损益表和现金流量表所提供的信息 　　资产负债表称为“第一会计报表”，报告了企业在某一时间点的资产，负责和所有者权益的状况揭示出企业在特定时点财务状况，是企业瓜里获得结果的集

基金职业道德 　　第一节、道德与职业道德 　　1、理解道德、职业道德与基金职业道德的关系 　　2、理解道德与法律的联系和区别 　　联系：目的一致，内容交叉;功能互补，相互促进 　　区别：表现形式，内容结构，调整范围，调整手段4个方

证券投资基金的监管 　　第一节 基金监管概述 　　一、基金监管的概念 　　基金监管是指政府监管机构依法对基金市场，基金市场主体及其活动的基金监督与管理。 　　二、基金监管体系：就是基金监管活动各要素及其相互间的关系，要素包含目标

第一节 证券投资基金分类概述 　　一、证券投资基金分类的意义。 　　1、 对投资者来说，科学的分类有助于投资者加深对各种基金的认识与风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较。 　　2、 对基金管理公司来说，基金业绩的比

第一节 证券投资基金的概念与特点 　　二、证券投资基金的特点 　　(一)集合理财，专业管理 　　(二)组合投资，分散风险 　　(三)利益共享，风险共担 　　(四)严格管理，信息透明 　　(五)独立托管，保障安全 　　三、证券投

1.金融市场与资产管理行业考点 　　理解金融与居民理财的关系：居民理财属于金融的组成部分 　　理解金融市场的分类和构成要素 　　按交易工具的期限分为：货币市场、资本市场 　　按交易标的物分为：票据、证券、衍生工具、外汇、黄金市场

第五章 基金职业道德 　　一、道德与职业道德 　　1、道德、职业道德与基金职业道德的关系 　　2、道德与法律的联系和区别 　　联系：目的一致，内容交叉;功能互补，相互促进 　　区别：表现形式，内容结构，调整范围，调整手段4个方面不

第四章 证券投资基金的监管 　　一、基金监管概述 　　基金监管体系：就是基金监管活动各要素及其相互间的关系，要素包含目标，体制，内容和方式。 　　基金监管的目标 　　(一)保护投资者及相关当事人的合法权益;(二)规范证券投资基金活动