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2017基金从业资格《证券投资基金》复习重点(5)

来源:华课网校  [2017年9月13日] 【

  基金分类标准和分类介绍

  1.根据法律形式分类

  (1)契约型基金:依据基金合同设立的基金,我国目前的基金就是这种类型。

  (2)公司型基金:依据公司法设立,美国的基金主要就是这种基金。

  2.根据运作方式不同

  (1)封闭式基金是指经基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,份额持有人不得申请赎回基金

  (2)开放式基金是指基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定时间和场所申购或者赎回的基金

  3.根据投资对象不同

  (1)股票基金:基金资产80%以上投资于股票的为股票基金;

  (2)债券基金:基金资产80%以上投资于债券的为债券基金;

  (3)货币市场基金:以货币市场工具为投资对象;

  (4)混合基金:根据证监会基金分类的标准,投资于股票、债券和货币市场工具,但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定。

  4.根据投资目标不同

  (1)增长型基金:是指以追求资本增值为基本目标,较少考虑当期收入的基金,主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。一般而言,增长型基金的风险大、收益高;

  (2)收入型基金:是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金,主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。收入型基金的风险小、收益低;

  (3)平衡型基金则是既注重资本增值又注重当期收入的一类基金。平衡型基金的风险、收益则介于增长型基金与收入型基金之间。

  5.根据投资理念不同

  (1)主动型基金:是一类力图取得超越基准组合表现的基金;

  (2)被动(指数)型基金:并不主动寻求取得超越市场的表现,而是试图复制指数的表现。一般选取特定的指数作为跟踪的对象,又被称为指数基金。

  6.根据募集方式不同

  (1)公募基金特点:面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广,募集对象不固定;投资金额要求低,是一种小投资者参与;接受监管部门的严格监管。

  (2)私募基金:采取非公开方式发行,面向特定投资者募集发售的基金。

  7.资金来源和用途的不同

  (1)在岸基金:是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金。易于监管

  (2)离岸基金:是指一国的证券投资基金组织在他国发售基金份额,并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。

  8.特殊类型基金

  (1)系列基金(伞形基金):多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作但可以进行相互转换;

  特点:第一,简化管理,降低成本;第二,强大的扩张功能

  (2)基金中的基金:是指以其他证券投资基金为投资对象的基金。2014.8《公募基金运作

  管理办法》规定80%以上资产投资于其他基金份额的基金为基金中的基金;

  (3)保本基金:是指通过一定的保本投资策略进行运作,同时引入保本保障机制,以保障持有人在保本周期到期时可以获得投资本金的基金;

  (4)交易型开放式指数基金:称为交易所交易基金(ETF),是一种交易所上市交易、基金份额可变的一种开放式基金;

  ETF产生于加拿大,发展成熟于美国;一般采用被动式投资策略跟踪某一标的的市场指数,具有指数基金的特点。

  (5)上市开放式基金(LOF)是一种既可以在场外市场进行申购赎回,又可以在场内(交易所)进行交易和申赎的开放式基金。是我国本土化的创新,一般不会出现大幅折价交易的现象。

  (6)QDII基金:在一国境内设立,经批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。2007年我国推出了首批QDII基金。

  (7)分级基金是指通过事先约定基金的风险收益分配,将基础份额分为预期风险收益不同的子份额,并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。

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责编:jiaojiao95

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