1.收入型基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。 ( ) 　　A.正确 B.错误 C.放弃 　　2.一般而言，成长型基金的风险大、收益高;收入型基金的风险小、收益较低;平衡型基

十一、公募基金的注册 　　对于公开募集基金，监管机构不再进行实货性审核，而只是进行合规性审查并注册，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。 　　十事、基金的募集期限 　　(1)

六、基金行业自律组织：基金业协会的职责 　　①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益; 　　②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求; 　　③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行

一、基金监管的概念 　　1.基金监管，依据监管主体范围的不同，可分有广义和狭义两种理解。本书采用狭义的基金监管概念，即基金监管与指政府基金监管; 　　2.广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以

基金托管人的市场准入监管 　　1.基金托管人资格的审核 　　基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。 　　商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银行业监督管理委员会(以下简称“中国银监会”)核准; 　　其他金融机

对基金托管人业务行为的监管 　　1. 基金托管人的职责 ①安全保管基金财产 ②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 ③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立 ④保存

股票基金 　　1. 责令整改措施 逾期未改正，对其采取下列措施： 1. 限制业务活动，责令暂停办理新的基金托管业务 2. 责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员 基金托管人整改后，

2017基金从业私募投资基金考前复习汇总 1 2017基金从业私募投资基金考前复习（1） 2 2017基金从业私募投资基金考前复习（2） 3 2017基金从业私募投资基金考前复习（3） 4 201

基金服务机构 　　第九十七条 从事公开募集基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构，应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案。 　　第九十八条 基金销售机构应当向投资人充分揭

基金行业协会 　　第一百零八条 基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。 　　基金管理人、基金托管人应当加入基金行业协会，基金服务机构可以加入基金行业协会。 　　第一百零九条 基金行业协会的权力机构为全体会员组成的

公开募集基金的基金份额持有人权利行使 　　第八十三条 基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集;该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集。

非公开募集基金 　　第八十七条 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。 　　前款所称合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单

公开募集基金的投资与信息披露 　　第七十一条 基金管理人运用基金财产进行证券投资，除国务院证券监督管理机构另有规定外，应当采用资产组合的方式。 　　资产组合的具体方式和投资比例，依照本法和国务院证券监督管理机构的规定在基金合同中约定。

公开募集基金的基金合同的变更、终止与基金财产清算 　　第七十八条 按照基金合同的约定或者基金份额持有人大会的决议，基金可以转换运作方式或者与其他基金合并。 　　第七十九条 封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合下列条件，并报国务院

基金的公开募集 　　第五十条 公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。 　　前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过二百人，以及法律、行政法规规定的其他情

公开募集基金的基金份额的交易、申购与赎回 　　第六十一条 申请基金份额上市交易，基金管理人应当向证券交易所提出申请，证券交易所依法审核同意的，双方应当签订上市协议。 　　第六十二条 基金份额上市交易，应当符合下列条件： 　　(一)基金

基金托管人 　　第三十二条 基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。 　　商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准;其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构核准。 　

基金的运作方式和组织 　　第四十四条 基金合同应当约定基金的运作方式。 　　第四十五条 基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。 　　采用封闭式运作方式的基金(以下简称封闭式基金)，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，

基金管理人 　　第十二条 基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。 　　公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。 　　第十三条 设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下

第一条 为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和资本市场的健康发展，制定本法。 　　第二条 在人民共和国境内，公开或者非公开募集资金设立证券投资基金(以下简称基金)，由基金管理人管理，基金托管人托