第三章 证劵投资基金的类型 　　1. 证券投资基金分类的意义(了解)。 　　A、对投资者来说，科学的分类有助于投资者加深对各种基金的认识与风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较。 　　B、对基金管理公司来说，基金业绩

第二章 证券投资基金概述 　　证券投资基金的概念与特点 　　证券投资基金的特点 　　集合理财，专业管理;组合投资，分散风险;利益共享，风险共担;严格管理，信息透明;独立托管，保障安全 　　证券投资基金与其他金融工具的比较 　　(一

第一章 金融、资产管理与投资基金 　　1.金融市场与资产管理 　　金融与居民理财的关系：居民理财属于金融的组成部分 　　理解金融市场的分类和构成要素 　　按交易工具的期限分为：货币市场、资本市场 　　按交易标的物分为：票据、证券、

大额可转让定期存单 　　大额可转让定期存单是银行发行的具有固定期限和一定利率的，且可以在二级市场上转让的金融工具。 　　大额可转让定期存单特征： 　　①大额可转让定期存单不记名可转让，可转让是其最大的特点。 　　②大额可转让定期存单

短期回购协议 　　1.回购协议的概念 　　回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。 　　证券的出售方为资金借入方，即正回购方;证券的购买方为资金贷出方，即逆回购方;正、逆回

央行票据 　　1.央行票据的概念 　　央行票据是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证，简称央行票据或央票。央行票据的期限有3个月、6个月、1年、3年和远期票据，1年期以下的央票为主。 　　2.央行票据产生的原因

基金从业资格考试你须知的知识点汇总 1 基金从业资格考试你须知的知识点（1） 2 基金从业资格考试你须知的知识点（2） 3 基金从业资格考试你须知的知识点（3） 4 基金从业资格考试你须知的知识点

基金从业资格考试：权益投资 　　86.最基本的资本结构是债权资本和权益资本的比例，通常用债务股权比率或资产负债率表示。 　　87.债权资本是通过借债方式筹集的资本，是一种借入资本。公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿

基金从业资格考试：投资管理基础 　　75.财务报表包括资产负债表(第一会计报表，报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末)、利润表和现金流量表三大报表，另外还包括所有者权益变动表。 　　76.资产负债表：资产=负债+所有者权益，所有者权

基金从业资格考试：基金职业道德 　　69.在历史沿革上，道德具有继承性。 　　70.诚实守信是基金职业道德的核心规范。 　　71.内幕信息的构成要素有三：一是来源可靠的信息;二是“重要”的信息;三是“非公开”的信息。 　　72.专业

基金从业资格考试：证券投资基金的监管 　　54.政府基金监管是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。 　　55.投资人及相关当事人是基金市场的主体，证券投资基金活动是基金市场的行为，这是基金市场的两大基本要素。 　　56.基金监管的基本

基金从业资格考试：证券投资基金的类型 　　33.根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金以及基金中的基金(80%以上的基金

基金从业资格考试：证券投资基金概述 　　14.基金反映的是信托关系，是一种受益凭证。 　　15.股票反应的是所有权关系，是一种所有权凭证。 　　16.债券反映的是债权债务关系，是一种债权凭证。 　　17.股票和债券是直接投资工具，募

基金从业资格考试：金融、资产管理与投资基金 　　1.居民是社会最古老、最基本的经济主体。 　　2.居民理财主要方式是货币储蓄与投资两类。 　　3.衍生金融工具在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。 　　4.现货市场的交易协议达成

产权市场指的是企业兼并、出售、拍卖、租赁、股权转让、闲置资产调剂等产权交易的市场。 　　区域性股权交易市场(下称“区域股权市场”)是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，一般以省级为单位，由省级人民政府监管。 　　

知识点：关注被投资企业经营状况 　　通常情况下，被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告，包括月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告。 　　股权投资基金可以通过被投资企业提交的经营报告了解企业业务进

知识点：投资后阶段常用的监控指标 　　在投资后项目监控方面，需要重点关注以下指标： 　　(一)经营指标 　　对于业务和市场已经相对成熟稳定的企业，侧重于业绩指标，如净利润;对于尚在积极开拓市场的企业，侧重于成长指标，如销售额增长、网点

1.我国基金设立实行的是( )。 　　A.审批制 　　B.注册制 　　C.审批制和注册制 　　D.核准制 　　[答] A 　　2基金发起人的实收资本不少于( )亿元。 　　A：3 　　B：2 　　C：1 　　D：4 　

1.以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前( )天公布提案。 　　A：5 　　B：7 　　C：0 　　D：30 　　[答] C 　　2.基金主要发起人要求有( )年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。 　　A：1

1.收入型基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。 ( ) 　　A.正确 B.错误 C.放弃 　　2.一般而言，成长型基金的风险大、收益高;收入型基金的风险小、收益较低;平衡型基