2018基金从业私募股权投资基金考点预习（6） 　　行政监管内容、形式 　　一、适度监管原则 　　股权投资基金实行适度监管原则。 　　体现在四个环节：在市场准入环节;在基金托管环节;在信息披露环节;在行业自律环节 　　二、合格投资

2018基金从业私募股权投资基金考点预习（5） 　　数字考点整理 　　1.募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。 　　2.根据中国证监会的规定，

2018年基金从业资格考试《证券投资基金》重点解析（2） 　　中国资产管理行业的状况 　　在我国，传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司。它们作为资产管理机构提供各类公募基金、私募基金、信托计划等资产管理产品。近年来，随着我国居

金融与居民理财 　　所谓金融 ：简单来讲即货币资金的融通。货币资金来源于居民(包括个人和企业)从事的生产活动。居民是社会最古老、最基本的经济主体，在从自给自足经济向市场经济的逐步发展中，居民的经济活动与金融的联结越来越紧密。现代居民经济生

2018基金从业私募股权投资基金考点预习（4） 　　投资后阶段常用的监控指标 　　在投资后项目监控方面，需要重点关注以下指标： 　　(一)经营指标 　　对于业务和市场已经相对成熟稳定的企业，侧重于业绩指标，如净利润;对于尚在积极开拓

2018基金从业私募股权投资基金考点预习（3） 　　股权投资基金运作流程 　　股权投资基金运作流程是其实现资本增值的全过程。 　　从资本流动的角度出发，资本——股权投资基金——被投资企业。 　　在投资之后的阶段，基金管理人通常会以各

2018基金从业私募股权投资基金考点预习（2） 　　公司型基金的税负分析 　　1.流转税—增值税 　　流转税是对生产、销售商品或提供劳务过程中实现的增值额或对规定的营利事业和经营行为以及规定的消费品或消费行为征收的税收，主要税

2018基金从业私募股权投资基金考点预习（1） 　　股权投资业务的适应度 　　股权投资基金的运作模式、利益分配方式及基金生命周期中的现金流模式拥有鲜明特点，因此，组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关，组织形式不同会产生不同

2018基金从业资格考试《基金法律法规》要点摘录（6） 　　证券投资基金的主要参与者 　　基金份额持有人——基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。 　　基金份额持有人的权利——分享基金财产收益，参与分配清

2018基金从业资格考试《基金法律法规》要点摘录（5） 　　证券投资基金与其他金融工具 　　基金与股票、债券的差异，它们之间的差异主要体现在三个方面： 　　1)基金与股票、债券反映的经济关系不同 　　股票反映的是一种所有权关系; 债

2018基金从业资格考试《基金法律法规》要点摘录（4） 　　金融市场概述 　　金融市场是货币资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过金融工具进行交易而融通资金的市场。 　　金融市场的分类 　　1.按照交易工具的期限分为货币市

2018基金从业资格考试《基金法律法规》要点摘录（3） 　　证券投资基金的参与主体 　　基金的参与主体：基金当事人、(基金市场)服务机构、监管和自律机构三大类。 　　一、证券投资基金当事人 　　(一)基金份额持有人 　　1、基金份

2018基金从业资格考试《基金法律法规》要点摘录（2） 　　证券投资基金的概念与特点 　　二、证券投资基金的特点 　　(一)集合理财，专业管理 　　(二)组合投资，分散风险 　　(三)利益共享，风险共担 　　(四)严格管理，信息

2018基金从业资格考试《基金法律法规》要点摘录（1） 　　金融、资产管理与投资基金 　　1.金融市场与资产管理行业考点 　　理解金融与居民理财的关系：居民理财属于金融的组成部分 　　理解金融市场的分类和构成要素 　　按交易工具的

ETF联接基金是将绝大部分基金财产投资于某一ETF(称为目标ETF)，密切跟踪标的指数表现，可以在场外(银行渠道等)申购赎回的基金。根据中国证监会的规定①，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的90%，其余部分应投资

基金销售适用性的实施保障 　　基金销售机构应当通过内部控制保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序，建立销售的基金产品池，在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用

(1)基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模 的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上;开放式基金需满足募集 份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人 数不少于200人。

基金监管机构和行业自律组织 　　【知识点一】政府基金监管机构：中国证监会 　　(一)中国证监会对基金市场的监管职责 　　依据《人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构即中国证监会是

对基金管理人及其从业人员执业行为的监管 　　(三)对基金管理人及其从业人员执业行为的监管 　　1.基金管理人的法定职责 ①依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； ②办理基金备案手续； ③对所管理的

2018年基金从业资格考试《证券投资基金》考点汇总 1 2018年基金从业资格考试《证券投资基金》考点：基金与其他金融工具的比较 2 2018年基金从业资格考试《证券投资基金》考点：基金的参与主体 3 2