复习辅导
2018年基金从业资格考试《证券投资基金》辅导资料4
证券投资基金的参与主体
基金的参与主体分为基金当事人、(基金市场)服务机构、监管机构和自律机构三大类。(常以多项选择题目出现)
一、证券投资基金当事人(常以多项选择题出
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2018年基金从业资格考试《证券投资基金》辅导资料3
证券投资基金与其他金融工具的比较
(一) 基金与股票、债券的差异(共3条,常以多项选择题出现)
1、反映的经济关系不同。
股票反映的是一种所有权关系;
债券
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2018年基金从业资格考试《证券投资基金》辅导资料2
基金的类型和分析方法
根据投资对象的不同,基金可分为股票型基金、债券型基金、混合型基金、货币市场基金等。
股票型基金与股票的不同:组合投资,风险相对分散;价格(份额净值
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2018年基金从业资格考试《证券投资基金》辅导资料1
证券:是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
有价证券的分类
狭义的有价证券指资本证券;广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是指证明持有人拥
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2018基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料(7)
基金托管人的信息披露
1.在基金份额发售的3日前,将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。
2.对基金管理人编制的基金资产净值、份额净值、申购赎回价格、基金定期报告和
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2018基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料(6)
基金管理人的信息披露
1.向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料。
2.在基金合同生效的次日,在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生
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2018基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料(5)
1、依据《证券投资基金法》的规定,基金业协会的职责包括:①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;②依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;③制
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2018基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料(4)
1、注册登记机构的责任:(1)建立并管理投资者基金份额账户;(2)负责基金份额登记,确认基金交易;(3)发放红利;(4)建立并保管基金投资者名册;(5)基金合同或者登记代理协议规
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2018基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料(3)
1、赎回费率计算:赎回金额=赎回总额-赎回费用 赎回总额=赎回数量×赎回日基金份额净值 赎回费用=赎回总额×赎回费率
2、基金宣传推介材料,是指为推介基金向公众分发或者公布
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2018基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料(2)
1、研究业务控制的主要内容:(1)研究工作应保持独立、客观。(2)建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法。(3)建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在
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2018基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料(1)
1、行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象,包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。
2、基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环
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2018年基金从业资格考试《证券投资基金》重点解析汇总
1
2018年基金从业资格考试《证券投资基金》重点解析(1)
2
2018年基金从业资格考试《证券投资基金》重点解析(2)
3
2018年基金从业资
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2018基金从业资格考试必备公式汇总
1
2018基金从业资格考试必备公式(1)
2
2018基金从业资格考试必备公式(2)
3
2018基金从业资格考试必备公式(3)
4
2018基金从业资格考
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2018年基金从业资格考试《证券投资基金》重点解析(18)
权益类证券投资的风险和收益
(一)权益类证券投资的风险
1.权益类证券的价值会同时受到系统性风险和非系统性风险的影响。
2.系统性风险也可称为市场风险,是由
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2018年基金从业资格考试《证券投资基金》重点解析(17)
权证
权证(warrant)是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的,约定在规定期间内或特定到期日,持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取
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2018年基金从业资格考试《证券投资基金》重点解析(16)
即期利率与远期利率
(一)即期利率
1.即期利率是金融市场中的基本利率,常用St表示,是指已设定到期日的零息票债券的到 期收益率,它表示的是从现在(t=0)到时间
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2018年基金从业资格考试《证券投资基金》重点解析(15)
单利与复利
(一)单利
1.单利是计算利息的一种方法。
按照这种方法,只要本金在计息周期中获得利息,无论时间多长,所生利息均不加入本金重复计算利息。
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2018基金从业资格考试必备公式(6)
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2018基金从业资格考试必备公式(5)
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2018基金从业资格考试必备公式(4)
10.首期、到期资金结算额的计算
在质押式回购中:
首期资金结算额=正回购方融入资金数额
在买断式回购中:
首期资金结算额=(首期交易净价+首期结算日应计利息)×
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