2021年证券从业资格《金融市场基础知识》知识点练习：自律性组织

　　下列关于证券交易所发展历史的说法，错误的是(　　)。

　　A 1929年国民政府颁发“交易所法”后，上海证券物品交易所并入上海华商证券交易所

　　B 改革开放后，我国先后批准成立了“上海证券交易所”和“深圳证券交易所”

　　C 解放初期，最早成立的的证券交易所是“北京证券交易所”

　　D 新旧中国出现的第一家外商经营的证券交易所是“上海股份公所”

　　答案：C  

　　关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是(　　)

　　A 1991年8月28日，中国证券业协会成立，并召开第一次会员大会，但在《证券法》颁布以前，中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力

　　B 1999年12月，中国证券业协会召开第二届会员大会，选举产生了新的领导机构,通过了新的章程，进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务

　　C 2011年初，在中国证券业协会的指导下，证券投资基金专业委员会开始筹备，2012年6月6日，中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来

　　D 2007年以来，随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律，行业服务和行业基础建设，履行“自律，服务，传导”三大职能，调动和聚集全行业的的力量

　　答案：C  

　　证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由( )代扣代收。

　　A 中国证券业协会

　　B 中国证券登记结算有限责任公司

　　C 证券交易所

　　D 中国证监会

　　答案：B

　　证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，其中不包括()

　　A 受承销人委托派发证券权益

　　B 证券账户、结算账户的设立

　　C 证券的存管和过户

　　D 证券持有人名册登记

　　答案：A

　　下列关于证券登记结算公司的表述正确的是( )。 Ⅰ、证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样 Ⅱ、证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定 Ⅲ、设立证券登记结算公司必须经证券业协会批准 Ⅳ、证券登记结算公司必须具有必 备的服务设备和完善的数据安全保护措施;建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度;建立完善的风险管理系统

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ

　　答案：A  

　　我国证券交易所章程的制定和修改,必须经( )批准。

　　A 地方人民政府

　　B 全国人大

　　C 国务院

　　D 国务院证券监督管理机构

　　答案：D  

　　证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为(　　)。 Ⅰ.从业人员的资格管理 Ⅱ.从业人员的后续职业培训 Ⅲ.制定从业人员的行为准则和道德规范 Ⅳ.对会员单位制定业务指引

　　A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B Ⅰ.Ⅳ

　　C Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D Ⅱ.Ⅳ

　　答案：A  

　　证券公司直接为投资者开立(　　)。

　　A 清算账户

　　B 银行账户

　　C 证券账户

　　D 资金结算账户

　　答案：D

　　(　　)提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。

　　A 中国证券业协会

　　B 中国证监会派出机构

　　C 中国证券监督管理委员会

　　D 中国证券登记结算有限责任公司

　　答案：D

　　中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括(　　)。 Ⅰ.从业人员的资格管理 Ⅱ.后续职业培训 Ⅲ.制定从业人员的行为准则和道德规范 Ⅳ.从业人员诚信信息管理

　　A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B Ⅰ.Ⅳ

　　C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：A  

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