2021年证券从业资格《金融市场基础知识》知识点练习：证券监管机构

　　我国证券市场监督管理的主要手段是(　　)

　　A 法律手段

　　B 经济手段

　　C 行政手段

　　D 窗口指导

　　答案：A  

　　关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有(　　) Ⅰ证券监督管理机构有权对证券发行人，证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查 Ⅱ证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对被调查的事件有关的事项作出说明 Ⅲ证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调差时间有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料 Ⅳ在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，证券监督管理机构可以限制被调查事件，当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过60个交易日

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A  

　　中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有( ) Ⅰ、国务院证券监督管理机构 Ⅱ、国务院证券监督管理机构及其派出机构 Ⅲ、证券交易所 Ⅳ、行业协会与证券投资者保护基金公司

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A  

　　证券市场监管的()相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

　　A 行政手段

　　B 经济手段

　　C 司法手段

　　D 法律手段

　　答案：B  

　　下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有( )。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.证券服务机构 Ⅲ.证券发行人 Ⅳ.证券登记结算机构

　　A Ⅰ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是(　　)。

　　A 保护投资者利益

　　B 保证证券市场的公平、效率和透明

　　C 降低非系统风险

　　D 降低系统性风险

　　答案：C

　　我国证券市场监管的目标是(　　)。 Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用 Ⅱ.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动 Ⅲ.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序 Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应

　　A Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D Ⅰ.Ⅲ

　　答案：C

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