2021年证券从业资格《金融市场基础知识》知识点练习：证券中介机构

　　做市商通过(　　)向市场提供流动性服务。

　　A 发布买卖双向报价

　　B 发布唯一报价

　　C 发布证券交易的卖价

　　D 发布证券交易的买价

　　答案：A  

　　证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采用的方式有(　　) Ⅰ、代销 Ⅱ、全额包销 Ⅲ、余额包销 Ⅳ、自销

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅳ

　　答案：B

　　证券(　　)是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销商结束是将售后或者在承销期结束对售后剩余证券全部自行购入的承销方式

　　A 自销

　　B 直销

　　C 代销

　　D 包销

　　答案：D  

　　关于转融通业务中持券信息披露义务，下列说法错误的是(　　)

　　A 证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券

　　B 证券金融公司无须因转融通担保证券账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务

　　C 证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务

　　D 有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量分开计算

　　答案：D

　　证券中介机构包括证券经营机构和证券( )机构两类。

　　A 业务

　　B 投资

　　C 服务

　　D 法人

　　答案：C  

　　证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中，融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的()。

　　A 5%

　　B 10%

　　C 15%

　　D 20%

　　答案：B

　　证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与( )买卖并提供相关服务的业务活动。

　　A 证券

　　B 股票

　　C 期货

　　D 基金

　　答案：C

　　证券公司为期货公司提供中间介绍业务(IB业务)时，可以提供( )服务。

　　A 办理期货保证金业务

　　B 期货交易的结算和风险控制

　　C 期货交易的代理

　　D 协助办理开户手续

　　答案：D  

　　在转融通业务中，( )向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。

　　A 证券公司

　　B 证券登记结算公司

　　C 证券交易所

　　D 证券市场投资者

　　答案：A  

　　证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过(　　)。

　　A 1个月

　　B 3个月

　　C 6个月

　　D 12个月

　　答案：C  

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