2020年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题（六）_第2页

　　第 1 题

　　中央银行实行紧缩性货币政策的途径有( )。

　　Ⅰ.提高利率

　　Ⅱ.提高再贴现利率

　　Ⅲ.扩大公共支出

　　Ⅳ.提高法定存款准备金率

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 采取紧缩性货币政策的主要手段是：减少货币供应量，提高利率，加强信贷控制。提高法定存款准备金率和提高再贴现率可以减少货币供应量。

　　第 2 题

　　二板市场的主要目的有( )。

　　Ⅰ.扶持中小企业

　　Ⅱ.为风险投资和创投企业建立正常的退出机制

　　Ⅲ.为自主创新国家战略提供融资平台

　　Ⅳ.为多层次的资本市场体系建设添砖加瓦

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 二板市场的目的主要是扶持中小企业，尤其是高成长性企业，为风险投资和创投企业建立正常的退出机制，为自主创新国家战略提供融资平台，为多层次的资本市场体系建设添砖加瓦。

　　第 3 题

　　普通股股东的义务有( )。

　　Ⅰ.遵守公司章程

　　Ⅱ.依法行使股东权利

　　Ⅲ.不得滥用股东权利损害公司利益

　　Ⅳ.必须亲自参加股东大会

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 我国《公司法》规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。

　　第 4 题

　　金融市场的功能包括( )。

　　Ⅰ.资金积累功能

　　Ⅱ.宏观调控功能

　　Ⅲ.资源配置功能

　　Ⅳ.风险消除功能

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 金融市场的功能包括：资金积累(聚敛功能)、资源配置(配置功能)、调节经济(调节功能)、反映经济(反映功能)。

　　第5 题

　　下列关于风险补偿的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.在造成实质损失之前，对所承担的风险进行价格补偿的策略性选择

　　Ⅱ.对未知风险进行拒绝或退出某一业务或市场

　　Ⅲ.通过加价来索取风险回报

　　Ⅳ.风险管理的一个重要方面就是对风险合理定价

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 风险补偿是指在所从事的业务活动造成实质损失之前，对所承担的风险进行价格补偿的策略性选择。在交易价格上附加更高的风险溢价，即通过加价来索取风险回报，对风险合理定价。

　　第 6 题

　　证券发行市场上的机构投资者包括( )。

　　Ⅰ.企业和事业法人

　　Ⅱ.商业银行

　　Ⅲ.政府机构

　　Ⅳ.证券投资基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券投资者可分为机构投资者和个人投资者两大类。机构投资者主要有政府构、金融机构、企业和事业法人及各类基金。参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构等。银行业金融机构包括商业银行、邮政储蓄银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。

　　第 7 题

　　优先股票的特征包括( )。

　　Ⅰ.股息率固定

　　Ⅱ.股息分派优先

　　Ⅲ.剩余资产分配优先

　　Ⅳ.具有优先认股权

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 优先股票的特征包括：①股息率固定;②股息分派优先;③剩余资产分配优先;④一般无表决权。优先认股权是普通股票股东的权利，不是优先股票的特征。

　　第 8 题

　　( )是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.债券

　　Ⅲ.公司型基金

　　Ⅳ.契约型基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析： 股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域;基金是一种间接投资工具.所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

　　第 9 题

　　基金份额持有人的基本权利包括( )。

　　Ⅰ.对基金收益的享有权

　　Ⅱ.对基金份额的转让权

　　Ⅲ.基金资产的管理权

　　Ⅳ.在一定程度上对基金经营决策的参与权

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 基金份额持有人的基本权利包括对基金收益的享有权、对基金份额的转让权和在一定程度上对基金经营决策的参与权。对于不同类型的基金，持有人对投资决策的影响方式是不同的。

　　第 10 题

　　在为客户进行证券买卖申报中，下列属于证券经纪商违反操作规程的情况有( )。

　　Ⅰ.以价格较高的卖出申报优先

　　Ⅱ.以价格较高的买入申报优先

　　Ⅲ.买卖方向、价格相同的，按受托时间的先后次序来申报

　　Ⅳ.以价格较低的买入申报优先

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。

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