2020年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题（四）_第2页

　　11.利用金融期权进行套期保值的效果是( )。

　　Ⅰ.无论价格发生不利变动或是有利变动均能获得超额收益

　　Ⅰ.在避免价格不利变动造成损失的同时也必须放弃有利变动可能获得的利益

　　Ⅲ.可避免价格发生不利变动造成的损失

　　Ⅳ.可在相当程度上保持价格有利变动带来的利益

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12.一般而言，与公募证券相比，私募证券具有以下( )特点。

　　Ⅰ.不采取公示制度

　　Ⅰ.面向特定的投资者

　　Ⅲ.发行审查条件相对严格

　　Ⅳ.面向数量较少的不特定投资者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　13.权证的要素包括( )等。

　　Ⅰ.行权价格

　　Ⅰ.存续期间

　　Ⅲ.行权日期

　　Ⅳ.行权结算方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　14.下列属于企业(公司)直接融资行为的有( )。

　　Ⅰ.发行可转换债券

　　Ⅰ.发行普通股

　　Ⅲ.申请银行贷款

　　Ⅳ.发行优先股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　15.从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须( )方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　Ⅰ.取得证券、期货投资咨询业务资格

　　Ⅰ.加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构

　　Ⅲ.未受过与证券、期货业务有关的严重行政处罚

　　Ⅳ.在相关领域有三年以上工作经验

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括( )。

　　Ⅰ.因股权分置改革暂时锁定的股份

　　Ⅰ.内部职工股

　　Ⅲ.高级管理人员持有的股份

　　Ⅳ.董事、监事持有的股份

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　17. 关于证券公司缴纳证券投资者保护基金，下列说法正确的是( )。

　　Ⅰ.证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取

　　Ⅰ.证券公司缴纳的基金，由中国证券业协会代扣代收

　　Ⅲ.证券公司应在年度审计结束后，根据其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额

　　Ⅳ.证券公司应在年度审计结束后，应当及时向证券投资者保护基金公司申报清缴

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18.QDII 基金可以投资( )等金融产品或工具。

　　Ⅰ.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具

　　Ⅰ.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及中国证监会认可的国际金融组织发行的证券

　　Ⅲ.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股

　　Ⅳ.房地产抵押按揭、不动产等

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　19.我国发行政策性金融债券的政策性银行包括( )。

　　Ⅰ.中国人民银行

　　Ⅰ.中国银行

　　Ⅲ.国家开发银行

　　Ⅳ.中国进出口银行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　20.证券市场监管是指证券管理机关运用( )，对证券的募集、发行等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督管理。

　　Ⅰ.法律手段

　　Ⅰ.经济手段

　　Ⅲ.必要的行政手段

　　Ⅳ.刑事手段

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ