2020年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题（二）_第2页

　　11.以下属于证券业协会机构设置的是( )。

　　Ⅰ.会员大会

　　Ⅰ.理事会

　　Ⅲ.常务理事会

　　Ⅳ.监事会

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12.委托指令有多种形式，根据价格限制可以分为( )。

　　Ⅰ.整数委托

　　Ⅰ.市价委托

　　Ⅲ.零数委托

　　Ⅳ.限价委托

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　13.影响股票价格的宏观经济和政策因素包括( )。

　　Ⅰ.货币政策

　　Ⅰ.经济增长

　　Ⅲ.财政政策

　　Ⅳ.市场利率

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　14.下列属于信用风险构成要素的是( )。

　　Ⅰ.违约概率

　　Ⅱ.违约损失率

　　Ⅲ.违约风险暴露

　　Ⅳ.预期损失和非预期损失

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　15.普通股票股东行使资产收益权有一定的限制，除了法律方面的限制，还有其他方面的限制，包括( )。

　　Ⅰ.公司对现金的需要

　　Ⅰ.股东所处的地位

　　Ⅲ.公司的经营环境

　　Ⅳ.公司进入资本市场获得资金的能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　16.作为有价证券，债券和股票具有相同点是( )。

　　Ⅰ.都是经济主体筹措资金的手段

　　Ⅰ.都是间接融资的手段

　　Ⅲ.都是直接融资的手段

　　Ⅳ.筹资成本相同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　17.对银行间债券市场，金融产品评级包括的要素有( )。

　　Ⅰ.募集资金拟投资项目的概况

　　Ⅰ.拟投资项目的可行性

　　Ⅲ.拟投资项目的全部风险

　　Ⅳ.拟投资项目的盈利及现金流预测评价

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　18.可转换债券的特征包括( )。

　　Ⅰ.是一种附有转股权的债券

　　Ⅰ.具有双重选择权的特征

　　Ⅲ.是一种期权类衍生产品

　　Ⅳ.具有单一的选择权特征

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　19.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件包括( )。

　　Ⅰ.向社会公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上

　　Ⅰ.向社会公开发行的股份达到公司股份总数的 15%以上

　　Ⅲ.公司股本总额超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行股份的比例为 10%以上

　　Ⅳ.公司股本总额超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行股份的比例为 15%以上

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　20.关于沪股通，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.投资者通过联交所证券交易服务公司交易

　　Ⅰ.沪股通可以买卖上交所所有上市股票

　　Ⅲ.沪股通投资者可以直接通过沪股通买卖沪股通股票

　　Ⅳ.联交所公布沪股通交易日

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ