2020年证券从业资格证金融市场基础知识模考试题（一）

　　1.股票本身没有价值,但股票是一种代表( )的有价证券。

　　A.转让权

　　B.财产权

　　C.债权

　　D.资金权

　　答案：B

　　解析：虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东具有依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权。

　　2.基金信息披露分类中，不包括( )。

　　A.销售信息披露

　　B.运作信息披露

　　C.临时信息披露

　　D.募集信息披露

　　答案：A

　　解析：基金信息披露大致可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类。

　　3.股票市场投机过度或出现严重违法行为时，( )会采取一定的措施以平抑股价波动。

　　A.中国人民银行

　　B.证券业协会

　　C.财政部

　　D.证券监督管理机构

　　答案：D

　　解析：本题考查证券监督管理机构的政策措施对股票价格的影响。为保证证券市场的稳定，各国的证券监管机构和证券交易所会制定相应的政策措施和作出一定的制度安排。其中，当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一定的措施以平抑股价波动。因为国务院证券监督管理机构是我国证券市场的监管机构。

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　　4.目前，我国证券投资基金托管费按( )的一定比例逐日计提。

　　A.基金发行规模

　　B.基金资产总值

　　C.基金资产净值

　　D.金投资规模

　　答案：C

　　解析：我国的基金管理费，基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。

　　5.我国开放式基金的存续期为( )。

　　A.5年

　　B.15年-50年

　　C.15年

　　D.一般无固定期限

　　答案：D

　　解析：开放式基金没有固定期限，投资者可向基金管理人申购、赎回基金份额。

　　6.股指期货竞价交易中采用最大成交量原则，确定成交价格的制度是( )。

　　A.集合竞价

　　B.连续竞价

　　C.委托竞价

　　D.拍卖竞价

　　答案：A

　　解析：本题考查集合竞价的原则。股指期货竞价交易采用的方式有：(1)集合竞价交易，采用最大成交量原则确定成交价，即以此价格成交能够得到最大成交量。(2)连续竞价交易，按照价格优先、时间优先的原则撮合成交。

　　7.可转换公司债券最主要的金融特征是( )。

　　A.双重选择权

　　B.附有投票权

　　C.风险权益的限定性

　　D.套期保值

　　答案：A

　　解析：可转换债券具有双重选择权的特征。一方面，投资者可自行选择是否转股，并为此承担转债利率较低的机会成本;另一方面，转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有联回条数的转债更高的利率。双重选择权是可转换债券最主要的金融特征。

　　8.中国证券登记结算公司仅为( )开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

　　A.证券公司

　　B.基金公司

　　C.合格机构投资者

　　D.证券交易所

　　答案：A

　　解析：证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

　　9.( )是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。

　　A.商业银行资本补充债券

　　B.商业银行次级债券

　　C.商业银行金融债券

　　D.商业银行一般债券

　　答案：B

　　解析：商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。

　　10.开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求( )购回其所持有的开放式基金份额的行为。

　　A.基金代理人

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.基金账管人

　　答案：C

　　解析：本题考查基金赎回的概念。开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所特有的开放式基金份额的行为。