2020证券从业资格金融市场基础知识章节习题：中国的多层次资本市场

　　例题：下列关于金融市场分类错误的是(　　)。

　　A.按照发行流通性质划分可以分为发行市场和流通市场

　　B.按照组织方式可以分为场内市场和场外市场

　　C.按照交易工具可分为债权市场和权益市场

　　D.按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场

　　答案：D

　　解析：A选项正确，按照发行流通性质划分，金融市场可以分为发行市场和流通市场。B选项正确，按照组织方式，金融市场可以分为场内市场和场外市场。C选项正确，按照交易工具，金融市场可分为债权市场和权益市场。故本题选D选项。

　　例题：在我国多层次资本市场体系构建中，属于场外市场的有(　　)

　　Ⅰ.创业板市场

　　Ⅱ.券商柜台市场

　　Ⅲ.主板市场

　　Ⅳ.区域性股权交易市场

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：主板市场、创业板市场和全国中小企业股份转让系统属于场内市场，区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统和私募基金市场属于场外市场。

　　例题：中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”包括(　　)。

　　Ⅰ.运行独立

　　Ⅱ.检查独立

　　Ⅲ.代码独立

　　Ⅳ.指数独立

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。故本题选择D选项。

　　例题：场外交易市场的功能包括(　　)。

　　Ⅰ.拓宽融资渠道，改善大型国有企业融资环境。

　　Ⅱ.为暂不具备在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所

　　Ⅲ.拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境

　　Ⅳ.提供风险分层的金融资产管理渠道

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：场外交易市场是我国多层次资本市场体系的重要组成部分，主要具备以下功能：(1)拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境;(2)为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所;

　　(3)提供风险分层的金融资产管理渠道。

　　例题：注册制的基本特征是以(　　)为中心。

　　A.分红水平 B.盈利能力

　　C.信息披露 D.证监会核准

　　答案：C

　　解析：注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以信息披露为中心，通过要求证券发行人真实、准确、完整地披露公司信息，使投资者可以获得必要的信息对证券价值进行判断并作出是否投资的决策，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不作实质性判断。

　　(六)生物医药领域

　　例题：科创板重点服务的领域不包含(　　)

　　A.保险

　　B.新材料

　　C.新能源

　　D.信息技术

　　答案：A

　　解析：科创板重点服务的领域包含

　　(一)新一代信息技术领域

　　(二)高端装备领域

　　(三)新材料领域

　　(四)新能源领域

　　(五)节能环保领域

　　(六)生物医药领域

　　例题：以下关于科创版制度中不属于中国证券业协会制定的是( 　　)

　　I.《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》

　　II.《科创板上市公司持续监管办法(试行)》

　　III.《科创板首次公开发行股票承销业务规范》

　　IV.《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》

　　A.I 、II B.I 、II

　　C.II、 IV D.III 、IV

　　答案：A

　　解析：I、II两项属于中国证监会发布的规则。

　　例题：关于科创板上市指标的说法中，错误的是(　　)

　　A.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5000万元

　　B.预计市值不低于人民币15亿元，最近一年营业收入不低于人民币2亿元

　　C.预计市值不低于人民币30亿元，且最近一年营业收入不低于人民币2 亿元

　　D.预计市值不低于人民币20亿元，最近一年营业收入不低于人民币3亿元

　　答案：C

　　解析：C选项应当为预计市值不低于人民币30亿元，且最近一年营业收入不低于人民币3 亿元。

　　例题：科创板注册制发行中，不属于证监会职责的有(　　)

　　A.负责科创板股票发行注册

　　B.对上海证券交易所审核工作进行监督

　　C.按照规定的条件和程序，作出同意或者不同意发行人股票公开发行并上市的审核意见

　　D.实施事前、事中、事后全过程监管

　　答案：C

　　解析：C项属于上海证券交易所的职责。

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