二、组合型选择题
1.证券登记结算公司依据《证券法》应当履行的职能有( )。
Ⅰ.证券持有人名册登记
Ⅱ.受发行人委托派发证券权益
Ⅲ.证券的存管和过户
Ⅳ.证券账户的设立和管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】B
【解析】本题考查证券登记结算公司的职能。证券登记结算公司依据《证券法》履行以下职能：
(1)证券账户、结算账户的设立和管理，Ⅳ项符合题意;
(2)证券的存管和过户，Ⅲ项符合题意;
(3)证券持有人名册登记及权益登记，Ⅰ项符合题意;
(4)证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理;
(5)受发行人委托派发证券权益，Ⅱ项符合题意;
(6)办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;
(7)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。故本题选 B 选项。
2.下列关于股东大会的说法，正确的有( )。
Ⅰ.每年定期召开一次，当有必要时，也可以召开临时会议
Ⅱ.临时会议半年召开一次
Ⅲ.股东大会选举董事、监事可以实行累积投票制
Ⅳ.普通股票股东必须亲自参加，才能行使表决权
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】C
【解析】本题考查股东大会的内容。
Ⅰ项正确，股东大会每年定期召开一次，当有必要时，也可以召开临时会议。
Ⅱ项错误，临时会议应在出现特定情形时，两个月内召开。
Ⅲ项正确，股东大会选举董事、监事可以实行累积投票制。
Ⅳ项错误，股东可以委托代理人出席股东大会会议，代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。故本题选 C 选项。
3.证券市场监管的原则有( )。
Ⅰ.依法监管原则
Ⅱ.保护投资者利益原则
Ⅲ.“三公”原则
Ⅳ.监督与自律相结合原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】本题考查证券市场监管的原则。
证券市场的监管原则包括：
(1)依法监管原则;
(2)保护投资者利益原则;
(3)“三公”原则;
(4)监督与自律相结合的原则。故本题选 A 选项。
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4.债券信用评级的主要内容有( )。
Ⅰ.企业素质、经营能力、获利能力
Ⅱ.发展前景、履约情况、募集资金投向
Ⅲ.偿债能力、履约情况、发展前景
Ⅳ.公司治理、偿债意愿、市场估值
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】D
【解析】本题考查债券评级的内容。
评级的主要内容包括：
(1)企业素质;
(2)经营能力;
(3)获利能力;
(4)偿债能力;
(5)履约情况;
(6)发展前景。
因此，Ⅰ、Ⅲ项符合题意，故本题选 D 选项。
5.下列关于证券业协会的说法，正确的有( )。
Ⅰ.是证券行业自律性组织
Ⅱ.不具有独立法人地位
Ⅲ.采取经纪制的组织形式
Ⅳ.权力机构为会员大会
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】B
【解析】本题考查证券业协会的内容。
Ⅰ项正确，证券业协会是证券行业自律性组织。
Ⅱ项错误，证券业协会是社会团体法人，具有独立法人地位。
Ⅲ项错误，Ⅳ项正确，证券业协会采用会员制的组织形式，会员大会为最高权力机构。故本题选 B 选项。
6.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采取的方式有( )。
Ⅰ.代销
Ⅱ.全额包销
Ⅲ.余额包销
Ⅳ.自销
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】D
【解析】本题考查证券承销业务。证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。证券承销业务可以采取代销或者包销方式。其中，包销又分为全额包销和余额包销。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，故本题选 D 选项。
7.关于记账式国债，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.记账式国债是一种无纸化国债
Ⅱ.记账式国债主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行
Ⅲ.对于交易所市场发行国债的分销，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方法。
Ⅳ.国债承销团成员间不得分销
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】B
【解析】本题考查记账式国债的内容。
Ⅰ项正确，记账式国债是一种无纸化国债。
Ⅱ项正确，记账式国债主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行。
Ⅲ项正确，对于交易所市场发行国债的分销，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方法。
Ⅳ项正确，国债承销团成员间不得分销。
故本题选 B 选项。
8.关于基金监管的手段，下列说法中，正确的有( )。
Ⅰ.必要的行政手段
Ⅱ.法律手段
Ⅲ.窗口指导
Ⅳ.经济手段
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】本题考查基金监管的手段。基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意，故本题选 C 选项。
9.上证 50ETF 期权的合约到期月份有( )。
Ⅰ.当月
Ⅱ.下月
Ⅲ.随后两个季月
Ⅳ.随后三个季月
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】D
【解析】本题考查上证 50ETF 期权的内容。上证 50ETF 期权的合约到期月份有当月、下月及随后两个季月。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，故本题选 D 选项。
10.台湾股价指数主要包括( )。
Ⅰ.发行量加权股价指数
Ⅱ.产业分类股价指数
Ⅲ.台湾 50 指数
Ⅳ.综合股价平均数
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】本题考查台湾股价指数。
台湾股价指数主要包括：
(1)台湾证券交易所发行量加权股价指数;
(2)台湾 50 指数;
(3)台湾中型 100 指数;
(4)台湾资讯科技指数;
(5)台湾发达指数;
(6)台湾高股息指数。
故本题选 A 选项。
解析：我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，以发行股数加权计算的有 26 种，包括发行量加权股价指数(未含金融股发行量加权股价指数和电子股发行量加权股价指数);还有 22 种产业分类股价指数、与英国富时(FTSE)共同编制的台湾 50 指数以及以算术平均法计算的综合股价平均数和工业指数平均数。
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