2020年证券从业资格证金融市场基础知识模考训练（八）_第2页

　　二、组合型选择题

　　1.关于公募证券的特征，下列表述中正确的有()。

　　A.发行对象为不特定的社会公众投资者

　　B.采取公示制度

　　C.与私募证券相比，审核较严格

　　D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

　　ABC (P2)公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度。私募证券是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。

　　2.在证券市场中起中介作用的机构主要有()。

　　A.证券登记结算公司

　　B.证券公司

　　C.会计师事务所

　　D.律师事务所

　　ABCD (P17)在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，后者主要包括：证券登记结算机构、证券投资咨询公司、财务顾问机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和资信评级机构等。

　　3.有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为()。

　　A.股票价值

　　B.股票面值

　　C.票面价值

　　D.票面金额

　　BCD (P51)有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为票面金额、票面价值或股票面值。

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　　4.证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。

　　A.定向资产管理业务

　　B.特定目的的专项资产管理业务

　　C.集合资产管理业务

　　D.其他资产管理业务

　　ABC (P9)经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务，以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务应与证券公司自营业务相分离。

　　5.我国《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)的内容包括()。

　　A.推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务

　　B.充分认识发展资本市场的重要意义

　　C.健全资本市场体系，丰富证券投资品种

　　D.进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作

　　ABCD (P37～39)“国九条”的主要内容为：(1)充分认识大力发展资本市场的重要意义;(2)推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务;(3)进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展;(4)健全资本市场体系，丰富证券投资品种;(5)进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作;(6)促进资本市场中介服务机构规范发展，提高执业水平;(7)加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平;(8)加强协调配合，防范和化解市场风险;(9)认真总结经验，积极稳妥地推进对外开放。

　　6.股票具有的特征包括()。

　　A.收益性、风险性

　　B.流动性

　　C.参与性

　　D.永久性

　　ABCD (P48)股票具有五个方面的特征：收益性、风险性、流动性、永久性、参与性。

　　7.证券公司的主要业务包括()。

　　A.证券投资咨询业务

　　B.证券资产管理业务

　　C.证券承销和保荐业务

　　D.担保业务

　　ABC (P18)按照《人民共和国证券法》的规定，证券公司的主要业务包括：证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销和保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务及其他证券业务。

　　8.20世纪80年代初，若干小型国有和集体企业开始进行多种多样的股份制尝试，开始出现股票这一新生事物。这一时期股票的特点有()。

　　A.发行股票具有永久性，与发行公司共存续

　　B.发行对象多为内部职工和地方公众

　　C.发行方式多为自办发行，没有承销商

　　D.一般按面值发行，大部分实行保本保息保分红、到期偿还，具有一定债券的特性

　　BCD (P33)20世纪80年代初，若干小型国有和集体企业开始进行多种多样的股份制尝试，开始出现股票这一新生事物。这一时期股票一般按面值发行，大部分实行保本保息保分红、到期偿还，具有一般债券的特性;发行对象多为内部职工和地方公众;发行方式多为自办发行，没有承销商。

　　9.最常用的公司竞争力分析框架是SWOT分析，对具体公司而言，竞争力分析通常包括()。

　　A.市场占有情况

　　B.汇率变化

　　C.创新能力

　　D.财务健全性

　　ACD (P59)最常用的公司竞争力分析框架是SWOT分析。对具体公司而言，竞争力分析的侧重点各不相同，但通常会包括市场占有情况、产品线完整程度、创新能力、财务健全性等。B项属于宏观经济与政策因素分析的内容。

　　10.会员制证券交易所设立的机构有()。

　　A.董事会

　　B.理事会

　　C.会员大会

　　D.监察委员会

　　BCD (P213)会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以盈利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。