2020年证券从业资格证金融市场基础知识模考训练（七）_第2页

　　二、组合型选择题

　　1.享有优先认股权的股东有()的选择。

　　A.行使此权利认购新发行的普通股票

　　B.将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬

　　C.按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票

　　D.不行使权利而听任其过期失效

　　ABD (P67)享有优先认股权的股东可以有三种选择：(1)行使此权利来认购新发行的普通股票;(2)将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬;(3)不行使此权利而听任其过期失效。

　　2.短期国债的一般特征是()。

　　A.偿还期为1年或1年以内

　　B.在货币市场占有重要地位

　　C.偿还期为2年或2年以内

　　D.流动性强

　　ABD (P87)短期国债一般指偿还期限为1年或1年以内的国债，具有周期短及流动性强的特点，在货币市场上占有重要地位。政府发行短期国债，一般是为满足国库暂时的入不敷出之需。在国际市场上，短期国债的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。

　　3.与国内债券相比，国际债券具有()等特点。

　　A.存在信用风险

　　B.存在汇率风险

　　C.发行规模大

　　D.资金来源广

　　BCD (P112)国际债券是一种跨国发行的债券,涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表现在：(1)资金来源广、发行规模大;(2)存在汇率风险;(3)有国家主权保障;(4)以自由兑换货币作为计量货币。

　　4.未上市流通股份中的发起人股份包括()。

　　A.境外法人持有股份

　　B.境内法人持有股份

　　C.境内上市外资股

　　D.国家持有股份

　　ABD (P73)未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括：发起人股份，募集法人股份，内部职工股，优先股或其他。其中，发起人股份包括国家持有股份、境内法人持有股份、境外法人持有股份、其他。其他是指个别公司发起人与以上分类有区别的特殊情况。

　　5.我国证券公司短期融资券()。

　　A.不属于金融债券

　　B.在银行间债券市场发行

　　C.以短期融资为目的

　　D.约定在一定期限内还本付息

　　BCD (P101)2004年10月，中国人民银行制定并发布《证券公司短期融资券管理办法》，证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

　　6.下列关于公司型基金的叙述中，正确的有()。

　　A.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

　　B.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上

　　C.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　D.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有

　　ABD (P122)投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人，这是契约型基金的特征，其他三个选项都是公司型基金的特征。

　　7.影响股票价格的政治因素一般包括()。

　　A.国际社会政治、经济的变化

　　B.发生不可预料的自然灾害

　　C.政权更迭

　　D.战争

　　ABCD (P63～64)政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有：(1)战争;(2)政权更迭、领袖更替等政治事件;(3)政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等;(4)国际社会政治、经济的变化;(5)因发生不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件，给社会经济和上市公司带来重大财产损失而又得不到相应赔偿，股价会下跌。

　　8.债券按照其券面形态可分为()。

　　A.凭证式债券

　　B.附息债券

　　C.记账式债券

　　D.实物债券

　　ACD (P83)债券的种类包括：(1)根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券;(2)根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券三类;(3)根据债券券面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券;(4)根据募集方式，债券可以分为公募债券和私募债券;(5)根据担保性质，债券可以分为有担保债券和无担保债券。

　　9.金融债券的发行主体是()。

　　A.银行

　　B.公司

　　C.非银行的金融机构

　　D.政府

　　AC (P81)金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券，其发行主体是银行或非银行的金融机构;B项，公司是公司债券的发行主体;D项，政府是政府债券的发行主体。

　　10.在我国基金份额持有人大会可以对()等重大事项审议决定。

　　A.更换基金管理人

　　B.出具业绩报告

　　C.更换基金托管人

　　D.基金扩募

　　ACD (P130)根据《人民共和国证券投资基金法》的规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定：(1)提前终止基金合同;(2)基金扩募或者延长基金合同期限;(3)转换基金运作方式;(4)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;(5)更换基金管理人、基金托管人;(6)基金合同约定的其他事项。

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