2020年证券从业资格证金融市场基础知识模考训练（二）_第2页

　　1.按照《人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定，下列论述不正确的是()。

　　A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

　　B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销

　　C.承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

　　D.上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行

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　　2.《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限为()。

　　A.6个月以上

　　B.12个月以上

　　C.1个月以上

　　D.3个月以上

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　　3.我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括()。

　　A.国债

　　B.公司债

　　C.地方政府债

　　D.资产证券化证券

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　　44.《人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由()任免。

　　A.证券交易所

　　B.中国人民银行

　　C.国务院

　　D.国务院证券监督管理机构

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　　5.《人民共和国证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，由证券交易所决定()。

　　A.对其股票交易做退市风险警示

　　B.暂停其股票上市交易

　　C.对其股票交易做特别处理

　　D.终止其股票上市交易

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　　6.从2002年4月起，我国债券市场准入实行()。

　　A.备案制

　　B.审批制

　　C.标准制

　　D.注册制

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　　7.深证成分股指数由()家样本股组成。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.60

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　　8.上证国债指数的样本是()。

　　A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

　　B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

　　C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

　　D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

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　　9.公司实际分配的股息总是()税后净利润。

　　A.多于

　　B.等于

　　C.不确定

　　D.少于

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　　10.公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。

　　A.利率风险

　　B.政策风险

　　C.信用风险

　　D.通货膨胀风险

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