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2020年证券从业资格证金融市场基础知识模考训练(三)

来源:考试网  [2020年5月18日]  【

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  1.《人民共和国证券法》规定,设立证券公司的主要股东应当最近()年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元。

  A.5

  B.3

  C.10

  D.2

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  2.(),中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。

  A.2008年1月

  B.2008年7月

  C.2009年1月

  D.2009年7月

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  3.证券公司对资产管理业务内部控制应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度,保证委托人的()。

  A.操作权

  B.获利权

  C.知情权

  D.管理权

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  4.证券公司净资本不得低于其负债的()。

  A.6%

  B.8%

  C.10%

  D.12%

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  5.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期限最长不超过()个工作日。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.25

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  6.《人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象,其核心旨在()。

  A.保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益

  B.扩大市场规模,为国民经济和国有企业改革服务

  C.打击各种金融犯罪,保证国有资产和公共财产不受损害

  D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障,提高上市公司质量

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  7.下列关于证券市场禁入的说法中,错误的是()。

  A.被采取措施的,其在所在机构的任职职务自动解除

  B.当事人有要求举行听证的权利

  C.在禁入期间,当事人不得在上市公司担任董事职务

  D.采取措施前,证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由

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  8.下列选项中,不属于国际证监会公布的证券监管目标的是()。

  A.保护投资者

  B.保证证券市场的公平、效率和透明

  C.降低非系统风险

  D.降低系统性风险

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  9.负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是()。

  A.社保基金理事会

  B.证券投资基金

  C.中国证券投资者保护基金有限责任公司

  D.中国证券登记结算机构

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  10.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()年内不受理其执业证书申请。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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责编:jianghongying

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