2020年证券从业资格证金融市场基础知识强化试题（七）

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　　1、投资者信用证券账户的明细数据由()负责维护。

　　A、证券公司

　　B、证券登记结算机构

　　C、商业银行

　　D、证券交易所

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　　2、()属于明文列示的内幕交易行为。

　　A、证券公司将自营业务与代理业务混合操作

　　B、发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易

　　C、发行人在招股说明书中做虚假陈述

　　D、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

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　　3、根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是()。

　　A、风险偏好型

　　B、积极型

　　C、保守型

　　D、稳健型

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　　4、下列关于证券公司分公司的说法中，正确的是()。

　　A、在性质上属于企业法人

　　B、其法律责任由自身承担

　　C、设立分公司，应当经中国证监会批准

　　D、证券营业部属于证券公司分公司

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　　5、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种()。

　　A、投资形式

　　B、负债形式

　　C、融资形式

　　D、资产形式

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　　6、投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表()。

　　A、同意

　　B、弃权

　　C、表决议案一

　　D、表决议案二

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　　7、根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。

　　A、委托订单的数量

　　B、买卖证券的方向

　　C、委托价格限制

　　D、委托时效限制

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　　8、证券公司从事自营业务时，()属于内幕交易行为。

　　A、内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

　　B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C、违反规定委托他人代为买卖证券

　　D、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

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　　9、按照2006年7月中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()。

　　A、10倍

　　B、[80%]

　　C、[50%]

　　D、[30%]

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　　10、在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的()。

　　A、证券经纪商

　　B、证券交易所

　　C、投资者

　　D、标的物

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　　11、()用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

　　A、信用交易资金交收账户

　　B、客户信用交易担保资金账户

　　C、融资专用资金账户

　　D、融券专用证券账户

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　　12、开立证券账户应坚持的基本原则为()。

　　A、真实性和同一性

　　B、真实性和完整性

　　C、合法性和同一性

　　D、合法性和真实性

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　　13、股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，()在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。

　　A、新股发行主承销商

　　B、新股发行者

　　C、新股上市公司所托付的商业银行

　　D、新股上市公司所聘请的会计师事务所

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　　14、证券公司应当向客户明确告知公司的()。

　　A、法定业务

　　B、所有业务

　　C、风险防范

　　D、内部控制

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　　15、非上市公司在股份挂牌前应办理全部股份的集中登记，初始登记的，应托管在()。

　　A、中国结算公司

　　B、证券交易所

　　C、基金账户

　　D、推荐主办券商

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