2020年证券从业资格证金融市场基础知识强化试题（八）

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　　1、宏观经济风险总是与宏观经济系统相伴而生的，宏观经济发展和运作本身就蕴含着经济风险。这说明宏观经济风险具有()。

　　A、累积性

　　B、隐藏性

　　C、或然性

　　D、潜在性

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　　2、由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于()。

　　A、道德风险

　　B、管理能力风险

　　C、技术风险

　　D、市场风险

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　　3、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易称之为()。

　　A、金融期权

　　B、金融期货

　　C、金融互换

　　D、结构化金融衍生工具

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　　4、在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现()而平仓的。

　　A、对冲

　　B、实物交割

　　C、现金交割

　　D、转手交易

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　　5、关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是()。

　　A、网下定价发行

　　B、网上定价发行

　　C、网上竞价发行

　　D、网下竞价发行

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　　6、证券公司的()负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。

　　A、董事会

　　B、业务执行部门

　　C、业务决策机构

　　D、分支机构

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　　7、上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过()进行的。

　　A、结算银行的资金清算系统

　　B、证券公司柜台交易系统

　　C、证券交易所的交易系统

　　D、中国证券登记结算公司的交易清算系统

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　　8、按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为()。

　　A、正常交易日15:00-15:15

　　B、正常交易日14:57-15:00

　　C、正常交易日13:00-15:00

　　D、正常交易日15:00-15:30

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　　9、对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于()。

　　A、2次

　　B、4次

　　C、1次

　　D、3次

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　　10、金融市场的核心内容是()。

　　A、金融产品

　　B、金融产品交易

　　C、金融机构

　　D、金融市场参与者

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　　11、从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的()。

　　A、业务范围

　　B、名单和照片

　　C、过往经验

　　D、联系方式

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　　12、证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是()。

　　A、公司制

　　B、会员制

　　C、审批制

　　D、许可制

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　　13、证券交易所质押式回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由()脑电系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。

　　A、证券交易所

　　B、同业拆借中心

　　C、中央国债登记结算公司

　　D、证券公司营业部

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　　14、我国第一家信托投资公司成立于()。

　　A、[1949年5月]

　　B、[1979年3月]

　　C、[1979年10月]

　　D、[1984年11月]

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　　15、在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和()等交易步骤。

　　A、审核认定

　　B、确认成交

　　C、市场定价

　　D、清算交收

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