2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》章节考点习题：其他业务

　　证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以(　　)出资设立。

　　A 自有资金

　　B 保证金

　　C 佣金

　　D 流动资金

　　答案：A  

　　非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起(　　)个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起(　　)个工作日内作出批准或不予批准的决定。

　　A 5;10

　　B 5;20

　　C 10;20

　　D 10;30

　　答案：B

　　证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在(　　)个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

　　A 2

　　B 3

　　C 5

　　D 10

　　答案：C  

　　下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是(　　)。

　　A 另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

　　B 另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

　　C 另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

　　D 证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务

　　答案：D  

　　《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》属于股票期权业务主要涉及的(　　)。

　　A 法律

　　B 法规

　　C 部门规章

　　D 其他规范性文件

　　答案：C  

　　私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括(　　)。

　　A 限期改正

　　B 行业内谴责

　　C 暂停受理相关业务

　　D 取消其基金销售资格

　　答案：D

　　(　　)是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

　　A 代销金融产品

　　B 中间介绍业务

　　C 另类投资业务

　　D 投资业务

　　答案：A  

　　证券公司设立私募基金子公司应当符合(　　)哪些要求。 ①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定 ②最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形 ③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批 ④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

　　A ①②③④

　　B ②③④

　　C ①②④

　　D ①②③

　　答案：A

　　下列属于申请做市业务资格的材料要求的有(　　)。 ①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本 ②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件 ③申请书 ④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告

　　A ①②③④

　　B ①②③

　　C ①③④

　　D ①④

　　答案：A  

　　下面属于私募基金宣传推介规范的是(　　)。 ①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金 ②在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估 ③不得公开宣传 ④募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

　　A ①④

　　B ①②④

　　C ②③④

　　D ①②③④

　　答案：D

　　股票期权卖方(　　)权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。

　　A 收取

　　B 支付

　　C 保管

　　D 使用

　　答案：A

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