2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》章节考点习题：从业人员行为规范

　　持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的(　　)个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

　　A 5

　　B 10

　　C 15

　　D 20

　　答案：B  

　　《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定，以下正确的是(　　)。 ①从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力 ②从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务 ③从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势，影响证券交易或交易量，为客户谋取利益 ④从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段挣揽业务

　　A ①②③

　　B ①②④

　　C ①③④

　　D ①②③④

　　答案：B  

　　按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备(　　)条件。 ①已被机构聘用 ②最近2年未受过刑事处罚 ③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的 ④品行端正，具有良好的职业道德

　　A ①②③

　　B ②③④

　　C ①③④

　　D ①②④

　　答案：C  

　　根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具有从事证券业务(　　)年以上的经历。

　　A 4

　　B 2

　　C 1

　　D 3

　　答案：B

　　证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式包括(　　)。 Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告 Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告 Ⅲ.报告机构后，机构未妥善处理的，从业人员及时向中国证监会报告 Ⅳ.报告机构后，机构未妥善处理的，从业人员及时向中国证券业协会报告

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅳ

　　答案：C  

　　根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员等级类别设为(　　)。 ①证券经纪人 ②证券投资咨询 ③保荐代表人 ④一般证券业务

　　A ①②③

　　B ①②④

　　C ①③④

　　D ①②③④

　　答案：D

　　按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括(　　)。 ①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动 ②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益 ③保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务 ④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　A ①②③

　　B ②③④

　　C ①③④

　　D ①②④

　　答案：D  

　　证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循(　　)原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

　　A 独立性

　　B 公平性

　　C 客观性

　　D 一致性

　　答案：D

　　按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近(　　)年未受过刑事处罚的条件。

　　A 1年

　　B 2年

　　C 3年

　　D 5年

　　答案：C  

　　资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近(　　)年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 4

　　答案：C  

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