2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》章节考点习题：证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务

　　证券公司柜台市场产品账户代码由(　　)为字符组成，前(　　)位为机构代码，由报价系统自动分配;后(　　)位由阿拉伯数字和英文字母组成。

　　A 12;2;10

　　B 12;3;9

　　C 12;4;8

　　D 12;5;7

　　答案：B  

　　会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予(　　)处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

　　A 通报批评;公开谴责

　　B 通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

　　C 通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务

　　D 通报批评;公开谴责;责令整改

　　答案：A

　　证券公司进行柜台交易，应当报(　　)备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。

　　A 中国证券业协会

　　B 中国证监会

　　C 全国股份转让系统

　　D 中国证券登记结算有限责任公司

　　答案：A

　　下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是(　　)。 ①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制 ②主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职 ③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率 ④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息

　　A ①②④

　　B ①③④

　　C ①②③④

　　D ①②③

　　答案：B  

　　境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行(　　)等活动。 ①股权融资 ②债权融资 ③债务重组 ④资产重组

　　A ①②④

　　B ①③④

　　C ①②③④

　　D ①②③

　　答案：A  

　　证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于(　　)。 ①协议 ②拍卖竞价 ③标购竞价 ④集中竞价

　　A ①②④

　　B ①③④

　　C ①②③④

　　D ①②③

　　答案：D  

　　主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于(　　)年。

　　A 5

　　B 10

　　C 15

　　D 20

　　答案：D  

　　下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是(　　)。

　　A 是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所

　　B 全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构

　　C 2012年9月正式注册成立

　　D 是经国务院批准成立的

　　答案：A

　　证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用(　　)方式，法律法规有明确规定的除外。

　　A 集中竞价

　　B 拍卖竞价

　　C 做市

　　D 标购竞价

　　答案：A

　　下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是(　　)。

　　A 全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告

　　B 主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息

　　C 主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新

　　D 主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议书》

　　答案：A

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