2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考题：风险管理

　　证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起( )个工作日内解除对其采取的有关措施。

　　A 3

　　B 5

　　C 10

　　D 15

　　答案：A  

　　根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于净资本的说法、正确的有(　　) Ⅰ证券公司净资本由核 心净资本和附属净资本构成 Ⅱ证券公司应当按照中国证监会规定的证券公司净资本计算标准计算净资本 Ⅲ证券公司计算核 心净资本时，应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备 Ⅳ证券公司向股东或机构投资者投入或发行的次级债，可以按照一定比例计入核 心净资本或扣减风险资本准备

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是(　　)

　　A 监督

　　B 传达

　　C 培训

　　D 考核

　　答案：D

　　某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有() Ⅰ.风险覆盖率为120% Ⅱ.资本杠杆率为9% Ⅲ.流动性覆盖率为150% Ⅳ.净稳定资金率为95%

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括()

　　A 限制分配红利

　　B 停止批准新业务

　　C 责令暂停部分业务

　　D 停止批准增设、收购营业性分支机构

　　答案：C

　　证券公司风险管理部门应当向(　　)提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。

　　A 股东(大)会

　　B 董事会

　　C 经理层

　　D 监事会

　　答案：C  

　　根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司的融资管理应符合的要求包括(　　) Ⅰ分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源 Ⅱ加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和胞资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额 Ⅲ加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当限额管理 并不定期评估市场融资和资产交现能力 Ⅳ密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况、评估市场流动性对公司融资能力的影响

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　(　　)对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

　　A 证券业协会

　　B 证券交易所

　　C 登记结算公司

　　D 证监会

　　答案：A

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