2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考题：投资者适当性管理

　　根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是(　　)

　　A 最近1年末净资产不低于500万元的法人

　　B 经行业协会备案的私募基金

　　C 经行业协会登记的私募基金管理人

　　D 证券公司资产管理产品

　　答案：A

　　下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有(　　)。 Ⅰ银行理财产品 Ⅱ金融社会保障基金 Ⅲ集合资产管理计划 Ⅳ信托产品

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含(　　)。 I可能直接导致超额收益的事项 II因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要事由 III限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容 IV投资者适当性匹配意见

　　A I、IV

　　B II、III、IV

　　C II、III

　　D I、II、III、IV

　　答案：B  

　　证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有(　　)。 Ⅰ杠杆情况 Ⅱ结构复杂性 Ⅲ投资产品的总金额 Ⅳ募集方式

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A  

　　关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有(　　)。 I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则 II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施 III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等 IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营机构合法经营，可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施

　　A I、II、III

　　B II、III、IV

　　C I、IV

　　D II、III

　　答案：D  

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