2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考题：公司治理、内部控制与合规管理

　　1.证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。 Ⅰ.董事 Ⅱ.高级管理人员 Ⅲ.经营管理的主要负责人 Ⅳ.财务负责人

　　A Ⅰ.Ⅱ.

　　B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：A

　　2.按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是()。

　　A 证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益

　　B 证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

　　C 证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动

　　D 证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

　　答案：B

　　3.证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向()提交可疑交易报告。

　　A 中国反洗钱监测分析中心

　　B 中国证监会

　　C 当地证监局

　　D 中国证券业协会

　　答案：A

　　4.根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当(　　)

　　A 规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则

　　B 控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则

　　C 合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则

　　D 稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则

　　答案：C  

　　5.证券公司合规负责人由(　　)决定聘任、解聘。

　　A 股东大会

　　B 总经理

　　C 监事会

　　D 董事会

　　答案：D  

　　6.公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有() Ⅰ.合规负责人本人申请 Ⅱ.中国证监会责令更换 Ⅲ.有证据证明其无法正常履职 Ⅳ.董事会认为其未能勤勉尽责

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D  

　　7.根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确() Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置 Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序 Ⅲ.履职保障、合规考核 Ⅳ.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅳ

　　答案：B

　　8.证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括(　　) Ⅰ提出客户的利益要更加重视公司及关联方的利益 Ⅱ提供适当的投资建议服务 Ⅲ提供投资建议应当具有合理依据 Ⅳ规范参与媒体证券节目

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B  

　　9.下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法，错误的是(　　)。

　　A 董事会对内部控制的有效性负最终责任

　　B 直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷

　　C 经理层组织实施各类风险的识别与评估

　　D 监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作

　　答案：D

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