2020年证券从业资格证法律法规模拟试题（十四）_第2页

　　11. 下列关于要约收购的说法，不正确的是( )。

　　A.收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，并不得超过 60 日

　　B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约

　　C.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

　　D.采取要约收购方式的，在收购期限内可以卖出被收购公司的股票

　　12.下列有关合伙企业的说法，错误的是( )。

　　A. 有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散

　　B. 普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任

　　C.普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意

　　D.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任

　　13.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.证券公司的董事应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格

　　B.证券公司增加注册资本应当经国务院财政部门批准

　　C. 收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法暂停上市交易

　　D. 上市公司在 1 年内出售重大资产超过公司资产总额 30%的，应当由董事会作出决议

　　14.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动

　　B.某公司收购要约约定的收购期限为 20 日，这种做法符合法律规定

　　C. 股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过

　　D. 有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的， 公司设立时的其他股东应补足其差额

　　15. 关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )。

　　A.证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查

　　B.证券公司自愿加入证券业协会

　　C. 证券交易所每年应当对会员的财务状况进行抽样或者全 面检查，并将检查结果报告中国证监会

　　D. 证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

　　16. 关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解，正确的是( )。

　　A. 擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到 10 万元的，应予立案追诉

　　B. 擅自运用客户信托的财产数额未达到 30 万元的，不予立案追诉

　　C. 擅自运用客户资金数额未达到 30 万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉

　　D. 擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到 20 万元的，应予立案追诉

　　17. 财务顾问的职责包括( )。

　　Ⅰ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全 面评估相关活动所涉及的风险

　　Ⅱ.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告

　　Ⅲ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正的发表专业意见

　　Ⅳ.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　18. 从事私募基金业务，应当遵循( )的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。

　　Ⅰ.自愿

　　Ⅱ.公正Ⅲ.公平

　　Ⅳ.诚实信用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　19. 证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后( )日内向协会报告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　20. 下列选项中，属于担任基金托管人的条件有( )。

　　Ⅰ.设有专门的基金托管部门

　　Ⅱ.净资产符合有关规定

　　Ⅲ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

　　Ⅳ.注册资本不低于 1 亿元人民币

　　A.Ⅲ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ