2020年证券从业资格证法律法规高频考题（十五）_第2页

　　1.以下属于中央银行资产类业务的是( )。

　　①外汇 ②特别国债

　　③政府存款 ④再贷款余额

　　A.①②③ B.①②④

　　C.②③④ D.①③④

　　【答案】B

　　【解析】中央银行的资产业务包括：国外资产(外汇、货币黄金、其他国外资产)，对政府债权(主要是特别国债)，对其他存款性公司债权(再贷款余额、再贴现余额、常备贷款便利、中期贷款便利等)，对其他金融性公司债权，对非金融性部门债权。

　　2.关于撤单，以下说法正确的有( )。

　　①在委托未成交之前，委托人有权变更委托

　　②对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻

　　③委托成交部分不得撤单

　　④在委托未成交之前，委托人有权撤销委托

　　A.①② B.②③

　　C.①③④ D.①②③④

　　【答案】C

　　3.在银行间债券市场，信用评级机构对企业进行信用评级应主要考察( )。

　　①企业素质 ②经营能力

　　③获利能力 ④担保情况

　　A.①② B.①②③

　　C.③④ D.②④

　　【答案】B

　　【解析】本题考查债券评级的主要内容。信用评级机构对企业进行信用评级时要考察企业素质、经营能力、获利能力、偿债能力、履约情况和发展前景六个方面内容。①、②、③项符合题意，故本题选 B 选项。

　　4.按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列( )职责。

　　①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规

　　②负责证券业从业人员资格考试、执业注册

　　③依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求

　　④监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分

　　⑤组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

　　A.①②③④

　　B.①③④⑤

　　C.②③④⑤

　　D.①②③④⑤

　　【答案】B

　　【解析】考查中国证券业协会的职责，按照《证券法》的有关规定，中国证券业协会行使下列职责：教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求;收集整理证券信息，为会员提供服务;制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流;对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。(考察较死板但不可避免，协会是需要组织考试，但那是《中国证券业协会章程》的要求，不是《证券法》的要求)

　　5.关于基金费用，说法正确的是( )。

　　①基金销售过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支

　　②基金销售过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支

　　③基金管理过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支

　　④基金管理过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支

　　A.①③ B.①④

　　C.②③ D.②④

　　【答案】C

　　【解析】考查基金的两大费用的会计核算，是否需要在基金资产中列支。

　　6.下列关于可转换债券要素的叙述，正确的有( )。

　　①可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征

　　②可转换公司债券的票面利率一般高于相同条件下的不可转换公司债券

　　③转换比例是指一定面额可转换债券转换成优先股的股数

　　④赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

　　A.②③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.①④

　　【答案】D

　　【解析】本题考查可转换债券相关知识。①项正确，可转换债券要素决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征。②项错误，可转换公司债券的票面利率一般低于相同条件下的不可转换公司债券。③项错误，转换比例是指一定面额可转换债券可转换成普通股的股数。④项正确，赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件。故本题选 D 选项。

　　7.利率期限结构理论是基于( )建立起来的。

　　①市场预期理论 ②流动性偏好理论

　　③市场分割理论 ④理性预期理论

　　A.①②③ B.②③④

　　C.①③④ D.①②③④

　　【答案】A

　　【解析】(较偏)本题考查利率期限结构理论。利率期限结构理论就是基于市场预期理论、流动性偏好理论和市场分割理论等三种因素建立起来的。综上所述，①、②、③项符合题意。故本题选 A 选项。

　　8.下列关于 10 年期国债期货合约的说法中，正确的是( )。

　　①上市的 10 年期国债期货合约交易代码为 T

　　②实行到期实物交割

　　③标的为面值 1000 万元人民币、票面利率 6%的名义长期国债

　　④挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为 2%

　　A.②③④ B.①②④

　　C.②④ D.①②③④

　　【答案】B

　　【解析】据中国金融期货交易所公布的期货合约，将上市的 10 年期国债期货合约交易代码为 T，实行到期实物交割，标的为面值 100 万元人民币、票面利率 3%的名义长期国债，挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为 2%，每日最大波动幅度则为前一交易日结算价的上下 2%。故③项错误，本题选 B 选项。

　　9.2010 年 6 月 25 日的 G20 多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有( )。

　　①强大的监管制度

　　②有效的监督

　　③风险处置和解决系统重要性机构稳定的政策框架

　　④半透明的国际评估和同行审议

　　A.①②③ B.②③

　　C.①②④ D.①②③④

　　【答案】A

　　【解析】④项表述错误，应该是透明的国际评估和同行审议。

　　10.套期保值的基本做法是( )。

　　①持有现货空头，买入期货合约 ②持有现货空头，卖出期货合约

　　③持有现货多头，卖出期货合约 ④持有现货多头，买入期货合约

　　A.①④ B.②③

　　C.②③④ D.①③

　　【答案】D

　　【解析】套期保值的基本类型有两种：一是多头套期保值，是指持有现货空头(如持有股票空头)的交易者担心将来现货价格上涨(如股市大盘上涨)而给自己造成的经济损失，于是买入期货合约(建立期货多头)。二是空头套期保值，是指持有现货多头(如持有股票多头)的交易者担心未来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约(建立期货空头)，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失。故本题选 D 选项。

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