2020年证券从业资格证法律法规高频考题（四）_第2页

　　第 1 题

　　下列关于非法集资罪的处罚措施的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处 5 年以下有期徒刑或拘役并处 2 万元以上 20 万元以下罚款

　　Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50万元以下罚金

　　Ⅲ.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处 10 年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5 万元以上 50 万元以下罚金或者没收财产

　　Ⅳ.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处 10 年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处10 万元以上 50 万元以下罚金或者没收财产

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《人民共和国刑法》的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处 10 年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金或者没收财产。

　　第 2 题

　　下列关于上市公司收购的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式

　　Ⅱ.投资者持有一个上市公司已发行的股份达到 5%时，应当在该事实发生之日起 3 日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告

　　Ⅲ.收购要约的期限不得少于 20 日，并不得超过 1 年

　　Ⅳ.在收购要约的有效期限内，收购人不得撤销其收购要约

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 5%时，应当在该事实发生之日起 3 日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。收购要约约定的收购期限不得少于 30日，并不得超过 60 日。在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤回其收购要约。

　　第 3 题

　　客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括( )。

　　Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺

　　Ⅱ.申请人具有 3 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明

　　Ⅲ.申请人具有 2 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明

　　Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析： 客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司向证券业协会进行执业注册，并提交下列材料：①申请人具有 3 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明;②申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺;③中国证券业协会要求报送的其他材料。证券公司初次办理的，还应当提交机构信息备案表和公司客户资产管理业务许可证明复印件。

　　第 4 题

　　个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括( )。

　　Ⅰ.具备 3 年以上保荐相关业务经历

　　Ⅱ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

　　Ⅲ.最近 2 年未受到中国证监会的行政处罚

　　Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：①具备 3 年以上保荐相关业务经历;②最近 3 年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第 2 条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近 3 年未受到中国证监会的行政处罚;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥中国证监会规定的其他条件。

　　第5 题

　　上市公司存在下列情形中的( )，不得公开发行证券。

　　Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　Ⅱ.上市公司最近 12 个月内受到过证券交易所的公开谴责

　　Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近 6 个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为

　　Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：①本次发行申请文件有假记载、误导性陈述或重大遗漏;②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正;③上市公司最近 12 个月内受到过证券交易所的公开谴责;④上市公司及其控股股东或实际控制人最近 12 个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为;⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查;⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

　　第 6 题

　　证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立( )。

　　Ⅰ.信用交易资金交收账户

　　Ⅱ.融券专用证券账户

　　Ⅲ.融资专用资金账户

　　Ⅳ.客户信用交易担保资金账户

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　第7 题

　　国务院证券监督管理机构可以要求( )，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

　　Ⅰ.证券公司的股东、实际控制人

　　Ⅱ.为证券公司提供服务的证券服务机构

　　Ⅲ.证券公司及其董事、监事、工作人员

　　Ⅳ.证券公司的开户银行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息：①证券公司及其董事、监事、工作人员;②证券公司的股东、实际控制人;③证券公司控股或者实际控制的企业;④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构;⑤为证券公司提供服务的证券服务机构。

　　第 8 题

　　首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括( )。

　　Ⅰ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息

　　Ⅱ.如公告的发行价格(或发行价格区间上限)市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时，在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险，提醒投资者关注

　　Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称、个人投资者个人信息以及每个获配投资者的报价、申购数量和获配数量等，并明确说明自主配售的结果是否符合事先公布的配售原则

　　Ⅳ.向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露以下信息：①招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息;发行人股东拟老股转让的，还应披露预计老股转让的数量上限，老股转让股东名称及各自转让老股数量，并明确新股发行与老股转让数量的调整机制。②网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量;剔除最高报价有关情况;剔除最高报价部分后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及公募基金报价的中位数和加权平均数;有效报价和发行价格(或发行价格区间)的确定过程;发行价格(或发行价格区间)及对应的市盈率;网下网上的发行方式和发行数量;回拨机制;中止发行安排;申购缴款要求等。已公告老股转让方案的，还应披露老股转让和新股发行的确定数量，老股转让股东名称及各自转让老股数量，并应提示投资者关注，发行人将不会获得老股转让部分所得资金。按照发行价格计算的预计募集资金总额低于拟以本次募集资金投资的项目金额的，还应披露相关投资风险。③如公告的发行价格(或发行价格区间上限)市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时，在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险，提醒投资者关注。④在发行结果公告中披露获配机构投资者名称、个人投资者个人信息以及每个获配投资者的报价、申购数量和获配数量等，并明确说明自主配售的结果是否符合事先公布的配售原则;对于提供有效报价但未参与申购，或实际申购数量明显少于报价时拟申购量的投资者应列表公示并着重说明;发行后还应披露保荐费用、承销费用、其他中介费用等发行费用信息。⑤向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况。

　　第 9 题

　　下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的有( )。

　　Ⅰ.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

　　Ⅱ.有符合《人民共和国证券投资基金法》和《人民共和国公司法》规定的章程

　　Ⅲ.注册资本不低于 3 亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　Ⅳ.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近 2 年没有违法记录

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《人民共和国证券投资基金法》和《人民共和国公司法》规定的章程;②注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本;③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近 3 年没有违法记录;④取得基金从业资格的人员达到法定人数;⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有的其他设施;⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　第 10 题

　　证券公司擅自设立、收购、撤销分支机构，或者合并、分立、停业、解散、破产，或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的，可对其实行的处罚包括( )。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款

　　Ⅲ.有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《人民共和国证券法》的规定，证券公司擅自设立、收购、撤销分支机构，或者合并、分立、停业、解散、破产，或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款。

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