2020年证券从业资格证法律法规高频考题（四）

　　第 1 题

　　融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。

　　A.董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构

　　B.业务决策机构—董事会—业务执行部门—分支机构

　　C.业务决策机构—业务执行部门—董事会—分支机构

　　D.业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》的规定，证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行。

　　第 2 题

　　证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括( )。

　　A.造成严重后果的，处 3 年以下有期徒刑或者拘役

　　B.造成严重后果的，单处 1 万元以上 10 万元以下罚金

　　C.情节特别恶劣的，处 3 年以上 5 年以下有期徒刑

　　D.造成严重后果的，处 2 年以下有期徒刑或者拘役

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金;情节特别恶劣的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役。

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　　第 3 题

　　期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括( )。

　　A.具有人民共和国国籍，品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德

　　B.未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚

　　C.具有高中以上学历

　　D.具有从事期货业务 2 年以上的经历

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：①具有人民共和国国籍;②具有完全民事行为能力;③品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德;④未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚;⑤具有大学本科以上学历;⑥期货投资咨询人员具有从事期货业务 2 年以上的经历;⑦通过中国证监会统一组织的期货从业人员资格考试;⑧中国证监会规定的其他条件。

　　第 4 题

　　根据我国《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，不属于应当由证券交易所决定暂停其股票上市交易的是( )。

　　A.公司有重大违法行为

　　B.最近 3 年连续亏损

　　C.公司股本总额、股权分布等发生重大变化不再具备上市条件

　　D.公司解散或者被宣告破产

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《人民共和国证券法》的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载.可能误导投资者;③公司有重大违法行为;④公司最近 3 年连续亏损;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。选项 D 属于证券交易所决定终止股票上市交易的情形。

　　第 5 题

　　非公开募集基金应当制定并签订基金合同，下列不属于基金合同内容的是( )。

　　A.基金的运作方式

　　B.基金承担的有关费用

　　C.基金财产交收方式

　　D.基金收益分配原则、执行方式

　　参考答案：C

　　参考解析： 非公开募集基金，应当制定并签订基金合同。基金合同应当包括下列内容：①基金份额持有人、基金理人、基金托管人的权利、义务;②基金的运作方式;③基金的出资方式、数额和认缴期限;④基金的投资范围、投资策略和投资限制;⑤基金收益分配原则、执行方式;⑥基金承担的有关费用;⑦基金信息提供的内容、方式;⑧基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式;⑨基金合同变更、解除和终止的事由、程序;⑩基金财产清算方式;⑪当事人约定的其他事项。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

　　第 6 题

　　按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括( )。

　　A.合规风险、管理风险和技术风险

　　B.基本风险、非基本风险

　　C.系统风险、非系统风险

　　D.基本风险、经营管理风险

　　参考答案：A

　　参考解析： 按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险。

　　第 7 题

　　股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送的文件不包括( )。

　　A.上市报告书

　　B.申请股票上市的股东大会决议

　　C.未经审计的公司最近 3 年的财务会计报告

　　D.法律意见书和保荐人出具的上市保荐书

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《人民共和国证券法》的规定，申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书;②申请股票上市的股东大会决议;③公司章程;④公司营业执照;⑤依法经会计师事务所审计的公司最近 3 年的财务会计报告;⑥法律意见书和保荐人出具的上市保荐书;⑦最近一次的招股说明书;⑧证券交易所上市规则规定的其他文件。

　　第 8 题

　　下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是( )。

　　A.是指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

　　B.个人利用未公开信息交易情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役

　　C.涉嫌证券交易成交额累计在 50 万元以上的应予立案追诉

　　D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在 20 万元以上的应予立案追诉

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》和《人民共和国刑法》的规定，利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①证券交易成交额累计在 50 万元以上的;②期货交易占用证金数额累计在 30 万元以上的;③获利或者避免损失数额累计在15 万元以上的;④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的;⑤其他情节严重的情形。个人犯利用公开信息交易罪的，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金;情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金。单位犯利用未公开信息交易罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役。

　　第 9 题

　　对虚报注册资本的公司，应处以虚报注册资本金额( )的罚款。

　　A.2%以上 10%以下

　　B.5%以上 15%以下

　　C.5%以上 20%以下

　　D.5%以上 25%以下

　　参考答案：B

　　参考解析： 违反《人民共和国公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额 5%以上 15%以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以 5 万元以上 50 万元以下的罚款;情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

　　第 10 题

　　自股东会会议决议通过之日起( )日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起( )日内向人民法院提起诉讼。

　　A.60;70

　　B.60;80

　　C.60;90

　　D.90;60

　　参考答案：C

　　参考解析： 自股东会会议决议通过之日起 60 日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起 90 日内向人民法院提起诉讼。