2020年证券从业资格考试法律法规巩固试题（九）_第2页

　　【1】证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )的行为。

　　I.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

　　II.预测和承诺本机构服务的股票收益

　　III.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　IV.代理委托人从事证券投资

　　A、II、III、IV B、I、III、IV C、I、II、III D、I、II、IV

　　【答案】B

　　【解析】投资咨询机构及其从业人员从事服务业务不得有下列行为：

　　(1)代理委托人从事证券投资。

　　(2)与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失。

　　(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。

　　(4)利用传播媒介或通过其他方式提供、传播虚假或误导投资者的信息。

　　(5)法律、行政法规禁止的其他行为。

　　【2】证券公司的从业人员诱骗投资者买卖证券，情节特别恶劣的，所受的处罚为( )。

　　I.8年徒刑

　　II.并处30万元以上60万元以下的罚款

　　III.15年徒刑

　　IV.并处15万元的罚款

　　A、III、IV

　　B、I、IV C、I、II、III、IV

　　D、I、II

　　【答案】B

　　【解析】考察诱骗投资者买卖证券、期货合约的法律责任。

　　证券交易所、期货交易所、证券公司、 期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或证券期货监督管理部门的 工作人员，故意提供虚假信息或伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证 券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处1 万元以上10万元以下罚金;情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。

　　【3】下列关于上市公司关联关系董事表决权的限制的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的.不得对该项决议行使表决权

　　Ⅱ.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的.不得代理其他董事行使表决权

　　Ⅲ.董事会会议由超过1/3的无关联关系董事出席即可举行

　　Ⅳ.董事会会议所作决议须经无关联关系董事以2/3通过

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】《公司法》第125条规定：上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。

　　【9】证券经纪商在收到客户委托后，应对( )进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

　　Ⅰ.委托人身份

　　Ⅱ.委托内容

　　Ⅲ.委托卖出的实际证券数量

　　Ⅳ.委托买入的实际资金余额

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量和委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

　　【5】询价结束后，( )，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

　　Ⅰ.公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的

　　Ⅱ.公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足10家的

　　Ⅲ.公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的

　　Ⅳ.公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足40家的

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的，或公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

　　【6】监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向( )报送年度报告。

　　Ⅰ.中国证券业协会

　　Ⅱ.证券交易所

　　Ⅲ.中国证券登记结算公司

　　Ⅳ.中国证监会

　　A、I、II、III

　　B、II、III、IV

　　C、I、III、IV

　　D、I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。

　　【7】下列关于股份有限公司股东大会决议的论述中，正确的有( )。

　　Ⅰ.股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权，但是公司章程另有规定的除外

　　Ⅱ.公司持有的本公司股份没有表决权

　　Ⅲ.股东大会决议分为普通决议和特别决议

　　Ⅳ.上市公司股东大会决议经证券交易所批准后方生效

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】股东(包括股东代理人)出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。但是，公司持有的本公司股份没有表决权。

　　股东大会决议分为普通决议和特别决议。

　　股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会会议的股东(包括股东代理人)所持表决权的过半数通过。

　　股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的2/3以上通过。

　　【8】下列属于自营业务经营风险的有( )。

　　Ⅰ.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

　　Ⅱ.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失

　　Ⅲ.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

　　Ⅳ.由于管理不善而使自营业务受到损失

　　A. I、II、III

　　B. II、IV

　　C. I、II

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】

　　Ⅰ属于合规风险;

　　Ⅲ属于市场风险。

　　【9】下列有关股份有限公司董事在任职期间转让所持有的本公司股份的表述中，正确的有( )。

　　Ⅰ.所持股份自公司上市之日起12个月内不得转让

　　Ⅱ.每年转让的股份不得超过其所持股份总数的25%

　　Ⅲ.所持有股份自公司上市之日起36个月内不得转让

　　Ⅳ.每年转让的股份不得超过其所持股份总数的5%

　　A. I、II、III

　　C. I、II

　　B. I、III、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】《公司法》第142条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。

　　【10】 关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.会计基础工作规范.严格遵循国家统一会计制度的规定

　　Ⅱ.最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

　　Ⅲ.资产质量良好.不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响

　　Ⅳ.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%

　　A. I、II、III

　　C. II、III

　　B. I、II、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】上市公司的财务状况良好，符合下列规定：

　　(1)会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定;

　　(2)最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告，被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或在发行前重大不利影响已经消除;

　　(3)资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响;

　　(4)经营成果真实.现金流量正常，营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定，最近3年资产减值准备计提充分合理，不存在操纵经营业绩的情形;

　　(5)最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%。

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