2020年证券从业资格考试法律法规巩固试题（十一）

　　第 1 题

　　下列有关公司的表述中，正确的是( )。

　　A.公司享有法人财产权

　　B.公司以其注册资本对公司的债务承担责任

　　C.公司必须是有限责任公司

　　D.中国公司可以设立在国内，也可以设立在国外

　　参考答案：A

　　参考解析： 公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。公司的主要形式有有限责任公司和股份有限公司两种。中国公司是指依照中国法律设立在中国境内的公司，设立在国外的公司不属于中国公司。

　　第 2 题

　　下列不属于合格投资者的是( )。

　　A.经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等

　　B.实收资本或实收股本总额不低于人民币 400 万元的企业法人

　　C.合格境外机构投资者(QFII)

　　D.人民币合格境外机构投资者(RQFII)

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《优先股试点管理办法》的规定，合格投资者包括：①经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等;②上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等;③实收资本或实收股本总额不低于人民币500 万元的企业法人;④实缴出资总额不低于人民币 500 万元的合伙企业;⑤合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)、符合国务院相关部门规定的境外战略投资者;⑥除发行人董事、高级管理人员及其配偶以外的，名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户的资产总额不低于人民币 500 万元的个人投资者;⑦经中国证监会认可的其他合格投资者。

　　第 3 题

　　非法集资罪的犯罪客体是( )。

　　A.债权人的权益

　　B.国家金融管理秩序

　　C.股东的权益

　　D.未依法定程序经有关部门批准的集资行为

　　参考答案：B

　　参考解析： 非法集资罪的犯罪主体是一般主体，包括自然人和法人;犯罪主观方面是故意;犯罪客体是国家金融管理秩序;犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。

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　　第 4 题

　　下列不属于公司申请公司债券上市交易的条件的是( )。

　　A.公司连续 3 年盈利

　　B.公司债券的期限为 1 年以上

　　C.公司债券实际发行额不少于 5000 万元

　　D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　参考答案：A

　　参考解析： 公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：①公司债券的期限为 1 年以上;②公司债券实际发行额不少于人民币 5000 万元;③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

　　第 5 题

　　下列说法中，不正确的是( )。

　　A.当客户担保物价值与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额

　　B.证券公司应当逐月计算客户担保物价值与其债务的比例

　　C.证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金

　　D.客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物，应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户。证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例。当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额。客户未能按期交足差额，或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。故选项 B 说法错误。

　　第6 题

　　公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担( )。

　　A.赔偿责任

　　B.违约责任

　　C.连带责任

　　D.全部责任

　　参考答案：A

　　参考解析： 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。

　　第 7 题

　　证券公司设立集合资产管理计划，其应当符合的条件不包括( )。

　　A.募集资金规模在 50 亿元人民币以下

　　B.单个客户参与金额不低于 100 万元人民币

　　C.客户人数在 200 人以下

　　D.单个客户参与金额不高于 100 万元人民币

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》的规定，证券公司从事集合资产管理业务，应当为合格投资者提供服务，设立集合资产管理计划，并担任计划管理人。集合计划应当符合下列条件：①募集资金规模在 50 亿元人民币以下;②单个客户参与金额不低于 100 万元人民币;③客户人数在 200 人以下。

　　第 8 题

　　未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的是( )。

　　A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

　　B.处以非法所募资金金额 5%以上 10%以下的罚款

　　C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款

　　参考答案：B

　　参考解析： 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。

　　第 9 题

　　我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人大会行使的权利不包括( )。

　　A.决定基金扩募或者延长基金合同期限

　　B.决定更换基金管理人、基金托管人

　　C.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同

　　D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：①决定基金扩募或者延长基金合同期限;②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;③决定更换基金管理人、基金托管人;④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;⑤基金合同约定的其他职权。选项 D 属于基金份额持有人的权利。

　　第 10 题

　　证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务不包括( )。

　　A.协助办理开户手续

　　B.提供期货行情信息、交易设施

　　C.为客户存取保证金

　　D.中国证监会规定的其他服务

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括：①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。