2020年证券从业资格考试法律法规巩固试题（六）_第2页

　　【1】证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括( )。

　　I.具备证券自营业务资格

　　II.设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员

　　III.建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度

　　IV.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统

　　A、I、II、III

　　C、I、II、IV

　　B、I、III、IV

　　D、I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】考察证券公司在全国股份转让系统从事做市业务应具备的条件。具备证券自营业务资格;设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员;建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度;具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统;全国股份转让系统公司规定的其他条件。

　　【2】下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。

　　Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年

　　Ⅱ.净资产为实收资本的60%

　　Ⅲ.不能清偿到期债务

　　Ⅳ.或有负债达到净资产的50%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：

　　1、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;

　　2、净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;

　　3、不能清偿到期债务;

　　4、国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

　　【3】个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。

　　Ⅰ.申请报告

　　Ⅱ.个人简历

　　Ⅲ.身份证明文件

　　Ⅳ.学历学位证书

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料：(1)申请报告。(2)个人简历、身份证明文件和学历学位证书。(3)证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明。(4)证券业执业证书。(5)从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明。(6)保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况。(7)保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。(8)中国证监会要求的其他材料。

　　【4】上市公司及其( )或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。

　　Ⅰ.高级管理人员

　　Ⅱ.实际控制人

　　Ⅲ.董事

　　Ⅳ.控股股东

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。

　　【5】下列属于证券金融公司职责的有( )。

　　Ⅰ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

　　Ⅱ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

　　Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

　　Ⅳ.中国证券业协会确定的其他职责

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。

　　(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。

　　(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险。

　　(4)证监会确定的其他职责。

　　【6】证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的( )。

　　Ⅰ.融资保证金比例

　　Ⅱ.融券保证金比例

　　Ⅲ.维持担保比例

　　Ⅳ.标的证券的选择标准

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】交易所认为必要时，可以调整融资、融券保证金比例及维持担保比例，并向市场公布。

　　【7】《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括( )。

　　Ⅰ.接受他人委托从事证券投资

　　Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

　　Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益

　　Ⅳ.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　19/48

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括：

　　(1)接受他人委托从事证券投资。

　　(2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。

　　(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。

　　(4)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

　　【8】中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下( )事项记入其诚信档案。

　　Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的

　　Ⅱ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的

　　Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的

　　Ⅳ.持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：

　　(1)财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。

　　(2)在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。

　　(3)中国证监会认定的其他事项。

　　【9】某有限责任公司股东会决定解散该公司，该公司下列行为不符合法律规定的有( )。

　　Ⅰ.股东会选派股东甲、股东乙和股东丙组成清算组，未采纳股东丁提出吸收一名律师参加清算组的建议

　　Ⅱ.清算组成立15日后，将公司解散一事通知了全体债权人

　　Ⅲ.在清理公司财产过程中，清算组发现公司财产仅够清偿80%的债务，遂通知债权人不再清偿

　　Ⅳ.清算组经职代会同意，决定清偿债务前将公司办公家具分给股东

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】有限责任公司的清算组由股东组成，Ⅰ正确。清算组应当自成立之日起10日内通知债权人，Ⅱ错误。清算组发现公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产，Ⅲ错误。公司财产在未按规定清偿债务前，不得分配给股东，Ⅳ错误。

　　【10】下列关于信息披露的事务管理的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案

　　Ⅱ.上市公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者代行董事会秘书职责的人员负责与交易所联系，办理信息披露与股权管理事务

　　Ⅲ.中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督，对上市公司控股股东、实际控制人和信息披露义务人的行为进行监督

　　Ⅳ.信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会按照《证券法》第193条予以处罚

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】

　　Ⅰ不正确，上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会而不是股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。

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