2020年证券从业资格考试法律法规巩固试题（六）

　　【1】获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向( )申请换发经营证券业务许可证。

　　A.证券行业协会

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.证券登记结算机构

　　【答案】C

　　【解析】本题考查证券公司业务范围变更的申请。

　　获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向中国证监会申请换发经营证券业务许可证。取得中国证监会换发的经营证券业务许可证后，证券公司方可开展融资融券业务。

　　【2】证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。

　　A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分

　　B.分类评价每季度进行一次

　　C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日

　　D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分

　　【答案】D

　　【解析】本题考查证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法。证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为100分;分类评价每年进行一次;分类监管评价的评价期为上一年度5月1日到本年度4月30日。

　　【3】按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》38条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予立案追诉的情形不包括( )。

　　A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

　　B.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

　　C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的

　　D.致使交易价格和交易量异常波动的

　　【答案】C

　　【解析】本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第38条的规定。诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

　　(1)获利或者避免损失数额累计在5万元以上的;

　　(2)造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的;

　　(3)致使交易价格和交易量异常波动的;

　　(4)其他造成严重后果的情形。

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　　【4】擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处( )罚款。

　　A.30万元以上60万元以下

　　B.10万元以上100万元以下

　　C.所募资金1%以上5%以下

　　D.所募资金1%以上10%以下

　　【答案】C

　　【解析】本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第127条规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金金额1%以上5%以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上50万元以下罚款。

　　【5】证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告;证券公司未解除其职务的，国务院证券监督管理机构应当( )。

　　A.监管谈话

　　B.出具警示函

　　C.责令其解除

　　D.责令参加培训

　　【答案】C

　　【解析】本题考查对未及时解除不具备任职资格条件人员情形进行责令限期整改的监督管理措施。

　　【6】按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为( )。

　　A.双边法律关系与多边法律关系

　　B.确认性法律关系与创设性法律关系

　　C.第一性法律关系与第二性法律关系

　　D.纵向法律关系与横向法律关系

　　【答案】B

　　【解析】本题考查法律关系的分类。

　　按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系，选项B正确。

　　【7】按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，( )专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。

　　A.第一类

　　B.第二类

　　C.第三类

　　D.第四类

　　【答案】B

　　【解析】本题考查专业投资者的范围和分类。依据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为三类。第一类是专业机构投资者，即经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)等。第二类是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者。此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。第三类属于普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。

　　【18】下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是( )。

　　A.有两个以上合伙人

　　B.有合伙人认缴或者实际缴付的出资

　　C.有书面合伙协议

　　D.有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所

　　【答案】D

　　【解析】本题考查合伙企业设立条件。

　　根据《合伙企业法》第14条的规定，设立合伙企业，应当具备下列条件：

　　(1)有两个以上合伙人。合伙人为自然人的，应当具有完全民事行为能力。

　　(2)有书面合伙协议。

　　(3)有合伙人认缴或者实际缴付的出资。

　　(4)有合伙企业的名称和生产经营场所。

　　【9】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【答案】B

　　【解析】本题考查上市公司收购的概念、方式、程序和规则。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在三日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　【10】对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的( )个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　【答案】D

　　【解析】考察开展客户风险等级划分的基本要求。

　　新建立业务关系的客户：证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

　　已确立过风险等级的客户：证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。