2020年证券从业资格考试法律法规巩固试题（二）_第2页

　　【1】证券自营业务的范围包括( )。

　　Ⅰ.一般上市证券的自营买卖

　　Ⅱ.兼并收购中的自营买卖

　　Ⅲ.一般非上市证券的买卖

　　Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】证券自营业务的范围包括：

　　(1)一般上市证券的自营买卖。

　　(2)一般非上市证券的买卖。

　　(3)兼并收购中的自营买卖。

　　(4)证券承销业务中的自营买卖。

　　【2】证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的( )。

　　Ⅰ.委托代理关系

　　Ⅱ.代理期间

　　Ⅲ.执业地域范围

　　Ⅳ.代理权限

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。

　　【3】下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.股东以自身财产对公司债务承担责任

　　Ⅱ.公司以全部财产对公司债务承担责任

　　Ⅲ.股东以认购股份对公司债务承担责任

　　Ⅳ.公司以未分配利润对公司债务承担责任

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权，公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

　　【4】证券账户用来记载投资者所持有的证券( )。

　　Ⅰ.相应的变动情况

　　Ⅲ.价格

　　Ⅱ.种类

　　Ⅳ.数量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】开户有两个方面，即开立证券账户和开立资金账户。其中，证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。

　　【5】下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

　　Ⅱ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

　　Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

　　Ⅳ.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券服务费用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定之一是：禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。故Ⅳ项说法错误。

　　【6】证券公司、证券投资咨询机构不得担任独立财务顾问说法正确的有( )。

　　I.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

　　II.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

　　III.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾间的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事

　　IV.财务顾问不可为上市公司提供融资服务与担保

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、IV

　　【答案】A

　　【解析】存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：

　　1)持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或超过5%，或选派代表担任上市公司董事;

　　2)上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5% ,或选派代表担任财务顾问的董事;

　　3)最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保， 或最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务;

　　4)财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;

　　5)在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;

　　6)上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，不得同时担任收购人的财务顾问或与收购人的财务顾问存在关联关系;

　　7)与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

　　【7】下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的

　　Ⅱ.证券交易成交额累计在30万元以上的

　　Ⅲ.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的

　　Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】涉嫌下列情形之一的构成利用未公开信息交易罪，根据规定应予立案追诉：

　　(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。

　　(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。

　　(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。

　　(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。

　　【8】融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合下列条件：

　　I.上市交易超过5个交易日的

　　II.最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元

　　III.基金持有户数不少于2000户

　　IV.基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形

　　A. I、II、III

　　C. I、II、IV

　　B. I、III、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】本题考查标的证券为开放式基金需满足的条件。标的证券为上市开放式基金的，应当符合下列条件：

　　①上市交易超过5个交易日;

　　②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元;

　　③基金持有户数不少于2 000户;

　　④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形;

　　⑤交易所规定的其他条件。

　　【9】证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，证券公司融资管理的基本要求包括( )。

　　I.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源

　　II .加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额

　　III.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力

　　IV.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作和后台管理支持适当分离

　　A. I、II、III B. I、III、IV C. I、II、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】本题考查证券公司融资管理的基本要求。证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，建立包括但不限于银行借款、同业拆借、债券、收益凭证、短期融资券、证券回购等灵活的场内及场外融资渠道。证券公司的融资管理应符合以下要求：

　　(1)分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和未源。

　　(2)加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额。

　　(3)加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力。

　　(4)密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响。

　　【10】证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明( )事项。

　　I.“证券研究报告”字样

　　II.证券公司、证券投资咨询机构名称

　　III.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码

　　IV.发布证券报告的时间

　　A. I、II、III

　　C. II、III

　　B. I、II、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：

　　(1)“证券研究报告”字样;

　　(2)证券公司、证券投资咨询机构名称;

　　(3)具备证券投资咨询业务资格的说明;

　　(4)署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码;

　　(5)发布证券研究报告的时间;

　　(6)证券研究报告采用的信息和资料来源;

　　(7)使用证券研究报告的风险提示。

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