2020年证券从业资格考试法律法规巩固试题（一）

　　【1】公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起( )日内通知债权人，并于( )日内在报纸上公告。

　　A.10;30

　　B.10;10

　　C.30;10

　　D.30;30

　　【答案】A

　　【解析】本题考查公司分立。公司分立，应编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

　　【2】虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人，指的是( )。

　　A.控股股东

　　B.关联关系

　　C.实际控制人

　　D.高级管理人员

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　　【答案】C

　　【解析】本题考查实际控制人的概念。实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

　　【3】下列说法中，错误的是( )。

　　A.公司成立后无正当理由超过6个月未开业的，或者开业后自行停业连续6个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照

　　B.公司登记事项发生变更时，未依照本法规定办理有关变更登记的，由公司登记机关责令限期登记;逾期不登记的，处以1万元以上10万元以下的罚款

　　C.公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照本法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以1万元以上10万元以下的罚款

　　D.在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上10万元以下的罚款

　　【答案】D

　　【解析】本题考查法律责任。在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

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　　【4】为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后( )日内，不得买卖该种股票。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【答案】C

　　【解析】本题考查证券发行、交易活动禁止行为的规定。为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。

　　【5】公开发行公司债券的条件中，股份有限公司的净资产不低于人民币( )元。

　　A.一千万

　　B.三千万

　　C.五千万

　　D.八千万

　　【答案】B

　　【解析】本题考查公开发行证券的有关规定。公开发行公司债券的条件中，股份有限公司的净资产不低于人民币三千万。

　　【6】证券的代销、包销期限最长不得超过( )日。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.120

　　【答案】C

　　【解析】本题考查证券的销售期限、代销制度。证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。

　　【7】证券在证券交易所上市交易，应当采用( )交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

　　A.公开的集中

　　B.封闭的集中

　　C.公开的分散

　　D.封闭的分散

　　【答案】A

　　【解析】本题考查证券交易的条件及方式等一般规定。证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

　　【8】申请股票上市交易，向证券交易所报送的文件包括依法经会计师事务所审计的公司最近( )的财务会计报告。

　　A.一年 B.三年

　　C.五年 D.八年

　　【答案】B

　　【解析】本题考查股票上市的条件、申请和公告。向证券交易所报送的文件包括依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告。

　　【9】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【答案】B

　　【解析】本题考查上市公司收购的概念、方式、程序和规则。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在三日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　【10】对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的( )个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　【答案】D

　　【解析】考察开展客户风险等级划分的基本要求。新建立业务关系的客户：证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。已确立过风险等级的客户：证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。